参考答案和解析
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  • 第1题:

    关于公募基金和私募基金的区别,以下说法错误的是( )。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低,私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案:C
    解析:
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。

  • 第2题:

    (2016年)关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。

    A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
    B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
    C.发行私募基金不设行政审批
    D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

    答案:C
    解析:
    我国对于非公开募集基金的监管,由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批。

  • 第3题:

    以下关于私募基金的说法正确的有( )。
    ①私募基金向特定合格投资者发售
    ②私募基金只能采取非公开方式发行
    ③私募基金的投资金额较小,风险较小
    ④私募基金的投资范围广

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:C
    解析:
    私募基金的投资金额高,风险较大。

  • 第4题:

    (2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中,正确的是( )。

    A.设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批,发行私募基金不需要行政审批
    B.设立私募基金管理机构不需要审批,发行私募基金需要中国证监会审批
    C.设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
    D.设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

    答案:D
    解析:
    中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

  • 第5题:

    关于私募基金的监管,以下描述正确的是( )。

    A.发行私募基金需经中国基金业协会审批
    B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
    C.发行私募基金不设行政审批
    D.设立私募基金管理机构需经证监会审批

    答案:C
    解析:
    我国对于非公开募集基金的监管,由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则,对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,同时,以合格投资者制度为基础,通过建立健全私募基金发行监管制度,强化事中事后监管。