根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（　　）。A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券 B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式 C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销 D.公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

题目
根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（　　）。

A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B.上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
C.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
D.公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.下列关于票据的说法中不正确的是()。A、无因证券B、完全有价证券C、设权证券D、非要式证券

3.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

4.根据证券法律制度的规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以（采取技术性停牌措施）。

更多“根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《行政处罚法》的规定，下列哪个说法是不正确的?


    正确答案：D
    根据《行政处罚法》第27条第2款，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。根据该法第56条，选项，B正确。根据该法第38条第2款，选项C正确。根据该法第40条，选项D中“除当场处罚外”错误，应当是“除在宣告后当场交付当事人外”。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

    A.国务院
    B.证监会
    C.中央银行
    D.证券业协会

    答案：B
    解析：
    国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院授权中国证监会负责证券监督管理工作。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于定期报告的是（ ）。

    A.上市公告书
    B.债券募集说明书
    C.招股说明书
    D.中期报告

    答案：D
    解析：
    选项ABC：属于首次信息披露文件。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是（　　）。

    A.信息披露义务人
    B.控股股东
    C.证券服务机构
    D.董事

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系中的主体是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托签发人
    D.存托凭证持有人

    答案：C
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：（1）基础证券发行人（选项A）；（2）存托人（选项B）；（3）存托凭证持有人（选项D）。

  • 第6题：

    根据合同法律制度的规定，下列关于承诺的说法中，不正确的是（ ）。

    A.承诺应当即时作出
    B.承诺由受要约人向要约人作出
    C.承诺生效时合同成立
    D.承诺可以撤回

    答案：A
    解析：
    选项A：要约以对话方式作出的，应当即时作出承诺，但当事人另有约定的除外；要约以非对话方式作出的，承诺应当在合理期限内到达。

  • 第7题：

    根据社会保险法律制度的规定，下列关于社会保险法基本原则的说法中，不正确的是（　　）。

    A.普遍保障性原则
    B.基本保障原则
    C.企业承担最终责任原则
    D.多层次原则

    答案：C
    解析：
    选项C：国家承担最终责任原则。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

    • A、30日
    • B、60日
    • C、90日
    • D、120日

    正确答案:C

  • 第9题：

    根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为该公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
    • B、上市公司配股的，可以采用代销或者包销的方式
    • C、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由主承销和参与承销的证券公司来承销
    • D、公开发行股票，代销、包销期限届满；发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，证券投资基金的基金财产可以用于下列（）投资。
    A

    承销证券

    B

    普通上市交易的股票

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    向他人贷款或者提供担保


    正确答案： B
    解析： 证券投资基金的基金财产应当用于下列投资：
    （1）上市交易的股票、债券；
    （2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。
    基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （1）承销证券；
    （2）向他人贷款或者提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
    （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
    （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第11题：

    单选题
    (本题涉及的考点2013年教材已经删除)根据证券投资基金法律制度的规定，下列机构中，可以担任证券投资基金托管人的是（　）
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    信托投资公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据外汇管理法律制度的规定，下列各项中，属于资本项目的是（）。
    A

    贸易收支

    B

    劳务收支

    C

    证券投资

    D

    单方面转移


    正确答案： B
    解析： 经常项目外汇收支包括贸易收支、劳务收支和单方面转移等；资本项目包括资本转移、直接投资、证券投资、衍生产品及贷款等。

  • 第13题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第14题：

    根据支付结算法律制度的规定，下列各项中，不属于票据特征的是（）。

    A.完全有价证券
    B.要式证券
    C.文义证券
    D.信用证券

    答案：D
    解析：
    信用证券不属于票据的特征范畴，而是属于票据的功能。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有（　　）。

    A.证券公司柜台市场
    B.中国金融期货交易所
    C.全国股转系统
    D.证券交易所

    答案：A,B
    解析：
    公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或者在全国股转系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托凭证持有人
    D.托管人

    答案：D
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。

  • 第17题：

    根据外汇管理法律制度的规定，下列外汇收支项目中，属于资本项目的是（ ）。

    A.贸易收支
    B.服务收支
    C.职工报酬
    D.证券投资

    答案：D
    解析：
    选项ABC:属于经常项目。
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  • 第18题：

    （2015年）根据支付结算法律制度的规定，下列选项中属于票据特征的有（ ）。

    A.设权证券
    B.提示证券
    C.交付证券
    D.缴回证券

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（）。

    • A、向不特定对象发行证券的
    • B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    • C、向累计不超过200人的特定对象发行证券的
    • D、采取电视广告方式发行证券的

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）

    • A、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
    • B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
    • C、依据证券法的规定，禁止融资融券交易
    • D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不属于公开发行证券的是（）。
    A

    向不特定对象发行证券的

    B

    向累计不超过200人的不特定对象发行证券的

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券的

    D

    采取广告方式宣传证券发行活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定。下列属于证券公开发行的情形有（　　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    C

    向超过200名核心员工实施员工持股计划发行证券

    D

    采用广告方式发行证券


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，向不特定对象发行，一定构成公开发行；BC两项，向特定对象发行，累计超过200人的，构成公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；D项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过200人的特定对象发行证券

    C

    向累计不超过200人的特定对象发行证券

    D

    采取公开劝诱方式发行证券


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列表述正确的有（）
    A

    记名证券票面记载有权利人的姓名或名称

    B

    记名证券可以通过背书或其他方式进行转让

    C

    不记名证券遗失或毁损时，可以挂失

    D

    根据证券是否在证券交易所挂牌交易，可以将证券分为上市证券和非上市证券


    正确答案： D,C
    解析： 选项C://不记名证券是指证券票面不记载权利人姓名或名称的证券，其一般以交付方式转让，遗失或毁损时，不予挂失。

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