在市场准入过程中，监管当局应对银行机构( )的任职资格进行审查。A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.高级管理人员

题目
在市场准入过程中，监管当局应对银行机构( )的任职资格进行审查。

A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.高级管理人员
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1.银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的( )。A．市场准入B．现场监督C．非现场监督D．监管谈话

2.在市场准人过程中，监管当局应对银行机构()的任职资格进行审查。A．董事会B．理事会C．高级管理人员D．监事会

3.（ ）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管

4.银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。A.执行董事B.总经理C.股东D.董事及高级管理人员

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  • 第1题：

    在市场准入过程中，监管当局应对银行机构的( )的任职资格进行审查。

    A．董事会

    B．理事会

    C．监事会

    D．法定代表人


    正确答案：D
    解析：在市场准入过程中，银行监管当局应对银行机构的法定代表人及其他高级管理人员的任职资格进行审查。

  • 第2题：

    76 ．在市场准入范围和标准中，（ ）不属于中资商业银行行政许可事项。

    A．机构设立

    B．调整业务范围和增加业务品种

    C．高级管理人员任职资格

    D．资本监管


    正确答案：D
    市场准八范围和标准中，中资商业银行行政许可事项包括：机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格

  • 第3题：

    是银行监管的首要环节；

    A．市场准入

    B．机构

    C．业务准入

    D．高级管理人员


    正确答案：A
    A【解析】市场准入是银行监管的首要环节。故选A。

  • 第4题：

    在市场准入过程中，监管当局应对银行机构的()的任职资格进行审查。

    A:董事会
    B:理事会
    C:监事会
    D:法定代表人

    答案：D
    解析：
    在市场准入过程中，银行监管当局应对银行机构的法定代表人及其他高级管理人员的任职资格进行审查。

  • 第5题：

    银行业金融机构的市场准入不包括（）。

    A.信息收集
    B.机构设立
    C.调整业务范围
    D.高级管理人员任职资格许可

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构的市场准入包括机构设立、变更和终止，调整业务范围和增加业务品种，董事（理事）和高级管理人员任职资格许可。

  • 第6题：

    下列哪些任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（ ）

    A.在期货监管机构
    B.在期货自律机构
    C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位
    D.在证券公司监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条，期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。故本题答案为ABC。

  • 第7题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的()

    A:监管谈话
    B:信息披露监管
    C:市场准入
    D:非现场监管

    答案：C
    解析：

  • 第8题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的( )。

    A．信息披露监管
    B．非现场监管
    C．监管谈话
    D．市场准人

    答案：D
    解析：
    D银监会对银行业的监管措施包括市场准入、非现场监管、监管谈话、现场检查和信息披露监管，其中银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于市场准入。故选D。

  • 第9题：

    银行机构的( )指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

    A.机构准入
    B.市场准入
    C.高级管理人员准入
    D.业务准入

    答案：C
    解析：
    高级管理人员准人指对银行机构高级管理人员任职资格的核准或认可。

  • 第10题：

    银行业市场准入监管的内容有( )。

    A.审批注册地点
    B.审批注册机构
    C.审批注册资本
    D.审批高级管理人员的任职资格
    E.审批业务范围

    答案：B,C,D,E
    解析：
    市场准入监管是指银行监管当局根据法律、法规的规定，对银行机构进入市场、银行业务范围和银行从业人员素质实施管制的一种行为。银行业市场准入监管包括：①审批注册机构；②审批注册资本；③审批高级管理人员的任职资格；④审批业务范围。

  • 第11题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在市场准入过程中，监管当局应对银行机构()的任职资格进行审查。

    A、股东

    B、理事

    C、高级管理人员

    D、监事


    答案：C

  • 第14题：

    金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管，下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有( )。

    Ⅰ．新设支行名称

    Ⅱ．新设支行地址

    Ⅲ．新设支行行长的任职资格

    Ⅳ．金融业务许可证

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D
    解析：对市场准人的监管可以通过审批新设机构(含名称、地点)、审核金融业高级管理人员的任职资格、审批金融业务许可证、组织从业人员资格考试等方式实施。

  • 第15题：

    以下属于市场准入监管的有( )。

    A.审批资本充足率
    B.审批注册机构
    C.审批注册资本
    D.审批高级管理人员任职资格

    答案：B,C,D
    解析：
    市场准人监管应当包括以下几个环节：一是审批注册机构；二是审批注册资本；三是审批高级管理人员的任职资格；四是审批业务范围。不舍有审批资本充足率。因此，选项A错误。

  • 第16题：

    在市场准入范围和标准中，（　　）不属于中资商业银行行政许可事项。

    A.机构设立
    B.机构终止
    C.董事和高级管理人员任职资格
    D.资本监管

    答案：D
    解析：
    在市场准入范围和标准中，中资商业银行行政许可的范围为：机构设立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格。

  • 第17题：

    就金融危机后的英国而言，在英格兰银行的独立附属机构中，负责微观审慎监管职责自是( )。

    A.银行董事会
    B.银行理事会
    C.审慎监管局
    D.银行监事会

    答案：C
    解析：
    审慎监管局是英格兰银行的独立附属机构将负担起微观审慎监管职责，促进其所监管机构的安全和稳健。

  • 第18题：

    中国银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（　　）。

    A.市场准入
    B.非现场监管
    C.监管谈话
    D.信息披露监管

    答案：A
    解析：
    中国银监会对银行业的监管措施包括市场准入、非现场监管、现场检查、监管谈话和信息披露监管。其中，银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。高级管理人员准入是指对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准。故A选项符合题意，B、C、D选项不符合题意。

  • 第19题：

    银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（ ）。

    A.市场准入
    B.监管谈话
    C.非现场监管
    D.信息披露监管

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构的市场准入主要包括三个方面：机构、业务和高级管理人员。银监会对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于高级管理人员准入。

  • 第20题：

    在市场准入范围和标准中，（ ）不属于中资商业银行行政许可事项。
    A.机构设立 B.调整业务范围和增加业务品种
    C.高级管理人员任职资格 D.资本监管


    答案：D
    解析：
    。市场准入范围和标准中，中资商业银行行政许可事项包括：机构设 立、机构变更、机构终止、调整业务范围和增加业务品种、董事和高级管理人员任职资格。

  • 第21题：

    以下不属于市场准入监管的是( )。

    A.审批资本充足率
    B.审批注册机构
    C.审批注册资本
    D.审批高级管理人员任职资格

    答案：A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在市场准入过程中，监管当局应对银行机构（　　）的任职资格进行审查。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    理事会

    D

    高级管理人员


    正确答案： D
    解析：
    审批高级管理人员的任职资格是指在市场准入过程中，银行监管当局应当对银行机构的法定代表人及其他高级管理人员的任职资格进行审查。未经审查同意，其董事会不得进行聘任。

  • 第23题：

    单选题
    哪级机构应对关联银行的操作风险管理定期进行独立评估（）。
    A

    高级管理层

    B

    监管当局

    C

    监事会

    D

    董事会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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