参考答案和解析
参考答案:D
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  • 第1题:

    证券市场监管的意义有( )。
    Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
    Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
    Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
    Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券市场监管的意义:
    (1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。投资者是证券市场的重要参与者,他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。为保护投资者的合法权益,必须坚持“公开、公平、公正”的原则,加强对证券市场的监管。
    (2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。为保证证券发行和交易的顺利进行,一方面,国家要通过立法手段,允许一些金融机构、中介机构和个人在国家政策法令许可的范围内买卖证券并取得合法收益;另一方面,在现有的经济基础和条件下,市场也存在着蓄意欺诈、垄断行市、操纵交易和哄抬股价等多种弊端。为此,必须对证券市场
    活动进行监督检查,对非法证券交易活动进行严厉惩处、以保护正当交易,维护证券市场的正常秩序。
    (3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。完善的市场体系能促进证券市场筹资和投资功能的发挥,有利于稳定证券市场,增强社会投资信心,促进资本合理流动,从而推动金融业、商业和其他行业以及社会福利事业的顺利发展。
    (4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。一个发达、高效的证券市场也必定是一个信息灵敏的市场,它既要有现代化的信息通信设备系统,又必须有组织严密的科学的信息网络机构;既要有收集、分析、预测和交换信息的制度与技术,又要有与之相适应的、高质量的信息、管理人才。这些都只有通过相关的统一组
    织管理才能实现。

  • 第2题:

    证券市场监管原则不包括()

    A.公开原则

    B.公告原则

    C.公平原则

    D.公正原则


    保护控股股东利益

  • 第3题:

    在证券市场监管方针中, 是目的, 是基础, 是手段。


    A

  • 第4题:

    2、证券市场监管的模式与体制包括()。

    A.美国为典型代表的集中型证券市场监管

    B.1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

    C.德国为典型代表的集中型证券市场监管

    D.德国为典型代表的中间型证券市场监管


    1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;美国为典型代表的集中型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管

  • 第5题:

    16、证券市场监管的模式与体制包括()。

    A.美国为典型代表的集中型证券市场监管

    B.1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

    C.德国为典型代表的集中型证券市场监管

    D.德国为典型代表的中间型证券市场监管


    1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管;美国为典型代表的集中型证券市场监管;德国为典型代表的中间型证券市场监管