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  • 第1题:

    证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 ( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括( )。
    Ⅰ.建立企业风险评估机构
    Ⅱ.制定防范或规避风险的措施
    Ⅲ.建立风险信息反馈机制
    Ⅳ.制定防范风险的奖惩制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    在风险评估的基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容包括:建立企业风险评估机构,制定防范或规避风险的措施,建立风险信息反馈机制,制定防范风险的奖惩制度等。
    知识点:内部控制的作用;

  • 第3题:

    世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。

    A:引入做市商制度,防范流动性风险
    B:妥善选择结算银行,防范结算银行风险
    C:采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
    D:采取货银对付交收机制防范本金风险

    答案:A
    解析:
    除上述BCD三项Z外,管理和防范结算风险的措施还包括:①采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理;②建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险;③加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险;④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险;⑤提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生。

  • 第4题:

    项目规划的内容主要包括( )。

    A、时间计划
    B、风险防范
    C、人员组成
    D、经费预算
    E、管理制度

    答案:A,B,C,D
    解析:
    项目规划的内容主要包括时间计划、人员组成、工作安排、经费预算、风险防范等内容。服务企业根据客户的实际情况,坚持创新的原则,充分考虑各种因素(特别是经济效益、社会效益、服务态度、服务效率、与客户满意度有关的其他因素等),制定详细的项目策划书。

  • 第5题:

    世界各地防范证券结算风险的措施包括。()

    A:采取盯市制度、收取担保品来防范差价风险
    B:采取货银对付交收机制的防范本金风险
    C:引入做市面制度,防范流动性风险
    D:妥善选择结算银行,防范结算银行风险

    答案:A,B,D
    解析:
    除上述ABD三项之外,管理和防范结算风险的措施还包括:①采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理;②建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险;③加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险;④建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险;⑤提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生