( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会

题目

( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

A.督察长

B.总经理

C.合规管理部门

D.监事会


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  • 第1题:

    督察长的主要职责包括( )。

    A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

    B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

    C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

    D.向基金管理公司总经理报送工作报告


    正确答案:ABC

  • 第2题:

    关于基金公司督察长,以下表述正确的是( )

    A.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任,对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长

    答案:C
    解析:
    基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第3题:

    ( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

    A.监事会
    B.总经理
    C.合规管理部门
    D.督察长

    答案:D
    解析:
    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

  • 第4题:

    ( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

    A.督察长
    B.总经理
    C.合规管理部门
    D.监事会

    答案:A
    解析:
    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

  • 第5题:

    (2017年)下列关于督察长工作的说法中,错误的是( )。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交总经理决定
    C.督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见
    D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

    答案:B
    解析:
    在基金公司治理结构中,中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度,并对督察长的职责范围、工作原则和履职所需的支持进行了规定。督察长的职责包括:(1)组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施。合规管理的基本制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。当法律法规和准则发生变化时,应及时建议董事会或者管理层并督导各业务 部门,评估其对合规管理的影响,修改、完善相关制度和业务流程。(2) 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。如果基金公司不采纳督察长的合规意见,应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的,督察长应当审查,并在申报材料报告上签署合规审查意见。(3) 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度,为管理层提供合规咨询,组织合规培训,指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。(4) 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的,应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理,提出处理意见,并督促整改,同时督促公司及时向监管部门报告。公司未及时报告的,督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的,应报告自律组织。(5) 及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。(6) 保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。