公开募集基金的基金合同不包括( )。A.基金的运作方式B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期

题目

公开募集基金的基金合同不包括( )。

A.基金的运作方式

B.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期


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  • 第1题:

    招募说明书的主要披露事项是( )。

    A、募集基金的目的和基金名称
    B、风险警示内容
    C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    D、基金运作方式

    答案:B
    解析:
    招募说明书的主要披露事项:
    (1)招募说明书摘要。
    (2)基金募集申请的核准文件名称和核准日期。
    (3)基金管理人和基金托管人的基本情况。
    (4)基金份额的发售日期、价格、费用和期限。
    (5)基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。
    (6)基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格,拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回的安排等。
    (7)基金的投资目标、投资方向、投资策略、业绩比较基准、投资限制。
    (8)基金资产的估值。
    (9)基金管理人和基金托管人的报酬及其他基金运作费用的费率水平、收取方式。
    (10)基金认购费、申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式。
    (11)出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所。
    (12)风险警示内容。
    (13)基金合同和基金托管协议的内容摘要。@##

  • 第2题:

    (2016年)招募说明书的主要披露事项是( )。

    A.募集基金的目的和基金名称
    B.风险警示内容
    C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则
    D.基金运作方式

    答案:B
    解析:
    B[解析]A、C、D三项都是基金合同的主要内容。

  • 第3题:

    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括( )。
    ①募集基金的目的和名称
    ②基金运作方式
    ③基金份额发售日期
    ④基金份额持有人

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    基金合同的披露事项,还包括基金份额的价格、费用原则,基金份额持有人和基金托管人的权利和义务、基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式,基金收益分配原则,费用提取及支付方式,投资方向和投资限制,净值计算方式和公告方式等。

  • 第4题:

    下列属于基金合同特别约定事项的是( )。

    A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
    B.基金募集的目的和基金名称
    C.基金收益分配原则、执行方式
    D.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

    答案:A
    解析:
    基金合同特别约定的事项包括:基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

  • 第5题:

    基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件,它的主要披露事项有()。

    A:募集基金的目的和基金名称
    B:基金管理人、基金托管人的名称和住所
    C:基金运作方式
    D:确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金合同的主要披露事项:募集基金的目的和基金名称;基金管理人、基金托管人的名称和住所;基金运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额;确定基金份额发售日期、价格和费用的原则;基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务;基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则;基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式;基金收益分配原则、执行方式;作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付方式与比例;与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式;基金财产的投资方向和投资限制;基金资产净值的计算方法和公告方式;基金募集未达到法定要求的处理方式;基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式;争议解决方式。