基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

题目

基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C.对监管对象公正对待，一视同仁

D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

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1.基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

2.基金监管“三公原则”中的公开原则是指（ ）。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

3.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是()。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁 Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了( ) 一条。A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展

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  • 第1题：

    国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有（ ）。

    A．保护投资者

    B．保证市场的公平、效率和透明

    C．降低系统风险

    D．推动基金业发展


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（ ）。

    A.公开
    B.公平
    C.公正
    D.公允

    答案：D
    解析：
    公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。 本题考察基金监管的基本原则

  • 第3题：

    基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。

    A.作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
    B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    C.对监管对象公正对待，一视同仁
    D.基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    答案：B
    解析：
    “三公”原则即公开、公平、公正原则。公平原则是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。

  • 第4题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第5题：

    基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。

    A.公开监管机构全部业务活动内容
    B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
    C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
    D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

    答案：B
    解析：
    公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。其中，公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。

  • 第6题：

    关于基金监管的“三公”原则，说法正确的有（ ）。

    A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化
    B.参与市场的主体应具有完全平等的权利
    C.监管部门执法必须公正
    D.监管部门必须依法监管


    答案：A,B,C
    解析：
    基金监管的“三公”原则是指证券市 场“公开、公平、公正”的原则。A项属于公开原则； B项属于公平原则；C项属于公正原则。

  • 第7题：

    基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。

    • A、公开
    • B、公平
    • C、公正
    • D、公认

    正确答案:A

  • 第8题：

    监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

    • A、公开监管机构全部业务活动内容
    • B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
    • C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
    • D、监管部门对被监管对象给予公正待遇

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。
    A

    公开

    B

    公平

    C

    公正

    D

    公认


    正确答案： C
    解析： 基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则。

  • 第10题：

    单选题
    基金监管“三公”原则中的公正原则是指（  ）。
    A

    要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

    B

    对监管对象公正对待，一视同仁

    C

    基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

    D

    要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
    A

    公开监管机构全部业务活动内容

    B

    要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

    C

    市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

    D

    监管部门对被监管对象给予公正待遇


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金监管原则中的公开原则是指（ ）。
    A

    监管部门对被监管对象给予公正待遇

    B

    基金市场主体平等

    C

    要求基金市场具有充分透明度，实现市场信息的公开化

    D

    公开监管机构全部业务活动内容


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

    A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：A
    解析：
    （教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

  • 第14题：

    关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
    B.参与市场的主体具有完全平等的权利
    C.监管部门执法必须公正
    D.监管部门必须依法监管

    答案：D
    解析：
    此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

  • 第15题：

    基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

    A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
    B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
    C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
    D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇

    答案：D
    解析：
    公正原则的定义。

  • 第16题：

    基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。

    A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
    B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    C.对监管对象公正对待，一视同仁
    D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

    答案：C
    解析：
    公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

  • 第17题：

    “三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

    A.公开
    B.公平
    C.公正
    D.公示

    答案：A
    解析：
    （1）公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
    （2）公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
    （3）公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。

  • 第18题：

    与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了()一条。

    A:保护投资者利益
    B:保证市场的公平、效率和透明
    C:降低系统风险
    D:推动基金业发展

    答案：D
    解析：
    ABC三项属于IOSCO规定的证券监管的三个目标。考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。

  • 第19题：

    基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

    • A、公开监管机构全部业务活动内容
    • B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
    • C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
    • D、监管部门对被监管对象给予公正待遇

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条（）
    A

    保护投资者

    B

    保证市场的公平、效率和透明

    C

    降低系统风险

    D

    推动基金业发展


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金监管“三公”原则中的公开原则要求（　　）。
    A

    公开监管机构全部业务活动内容

    B

    基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

    C

    市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

    D

    监管部门对被监管对象给予公正待遇


    正确答案： A
    解析：
    公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。其中，公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。

  • 第23题：

    单选题
    基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
    A

    公开监管机构全部业务活动内容

    B

    要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

    C

    市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

    D

    监管部门对被监管对象给予公正待遇


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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