基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.各部门主管的监督检查D.股东的检查、监督、控制和指导

题目

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.各部门主管的监督检查

D.股东的检查、监督、控制和指导

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  • 第1题：

    基金管理人内部控制机制不包括()。

    A.公司管理层对人员和业务的监督控制

    B.员工自律

    C.部门主管的检查监督

    D.证监会及派出机构检查、监督和指导


    【答案】D

  • 第2题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。

    A.股东的检查、监督、控制和指导
    B.公司管理层对人员和业务的监督控制
    C.员工自律
    D.各部门主管的监督检查

    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
    ①员工自律；
    ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；
    ③公司管理层对人员和业务的监督控制；
    ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第3题：

    基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
    A、股东的检查、监督、控制和指导
    B、公司管理层对人员和业务的监督控制
    C、员工自律
    D、各部门主管的监督检查


    答案：A
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：
    ①员工自律；
    ②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；
    ③公司管理层对人员和业务的监督控制；
    ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

  • 第4题：

    (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
    Ⅰ．员工自律
    Ⅱ．各部门主管的检查监督
    Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
    Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督：三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第5题：

    基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

    A.员工自律
    B.部门主管自律
    C.公司管理层对人员和业务的监督控制
    D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导

    答案：B
    解析：
    基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：—是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导。

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