下列关于非法销售基金的说法，错误的是（ ）。A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财B.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员C.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵D.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

题目

下列关于非法销售基金的说法，错误的是（ ）。

A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

B.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

C.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

D.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子

相似考题

1.关于证券投资基金业务，下列说法正确的是( )。A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

2.关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

3.以下关于合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的说法错误的是( )。A、基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者B、并计算投资者人数C、投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者D、基金份额受让后投资者人数不用符合相关法律规定的特定数量

4.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )．A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

参考答案和解析
正确答案：D
D项，非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，这类违规营销行为销售非法基金(主要是私募基金)，多以高额回报为诱饵，有的甚至以传销为手段，以境外基金为幌子，以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资，实际是一种新形式的违法犯罪活动。
更多“下列关于非法销售基金的说法,错误的是( )。A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉 ”相关问题

  • 第1题：

    以( )等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

    A、合伙企业、契约

    B、基金公司

    C、公司制

    D、基金管理公司


    正确答案：A
    解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的。私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第2题：

    下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。

    A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

    B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

    C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平


    正确答案：B
    B[解析]基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第3题：

    下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。

    A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
    B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
    C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
    D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式

    答案：D
    解析：
    基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者，基金宣传推介材料必须符合相应的规范。《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。 本题考察宣传推介材料的范围

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

    答案：A
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是(　)。

    A.保险公司可申请从事基金代理销售

    B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

    C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

    答案：C
    解析：
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

  • 第6题：

    关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（　　）。

    A:包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
    B:除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
    C:基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
    D:基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

    答案：A,D
    解析：
    证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。故选择AD项

  • 第7题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第8题：

    下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（ ）。

    A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
    B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议
    C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
    D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

  • 第9题：

    A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确的是( )。

    A．销售基金收入属于B公司
    B．销售基金收入属于A银行
    C．此代理属于法定代理
    D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    答案：A
    解析：
    A基金代销业务是商业银行的中间业务之一，其本质是一种代理行为。银行代理销售基金的行为一般是委托代理，即基金公司与银行签订代销合同，委托银行销售基金。因而，基金代销的销售收入应归被代理人——基金发行者所有，代理人(银行)收取代理费用。对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者与投资者。故选A。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于非法销售基金的说法，错误的是（　　）。
    A

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财

    B

    非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员

    C

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵

    D

    冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子


    正确答案： C
    解析：
    非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，主要有以下几种形式：①冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财；②冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员；③冒用业内影响力大的明星投资总监或者明星基金经理名义，并以个人名义进行委托理财。这类违规营销行为销售非法基金（主要是私募基金），多以高额回报为诱饵，有的甚至以传销为手段，以境外基金为幌子，以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资，实际是一种新形式的违法犯罪活动。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于基金销售方式的说法中，哪一项说法是错误的？（）。
    A

    在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖

    B

    直销方式仅销售一家基金公司的产品

    C

    基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付业务

    D

    代销机构往往仅销售一家基金公司的产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（  ）。①证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务②除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金③基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理④基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
    A

    ②④

    B

    ①④

    C

    ②③

    D

    ①②


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于募集行为的说法，错误的是( )。

    A、募集方式包括基金管理人自行募集

    B、募集方式包括委托基金销售机构募集

    C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集

    D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任


    正确答案：D
    解析：本题考查募集行为。基金管理人委托基金销售机构募集的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任。

  • 第14题：

    A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确韵是( )。

    A．销售基金收入属于B公司

    B．销售基金收入属于A银行

    C．此代理属于法定代理

    D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者


    正确答案：A
    A【解析】基金代销业务是商业银行的中间业务之一，其本质是一种代理行为。银行代理销售基金的行为一般是委托代理，即基金公司与银行签订代销合同，委托银行销售基金。因而，基金代销的销售收入应归被代理人一一基金发行者所有，代理人（银行）收取代理费用。 对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者与投资者。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
    B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
    C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
    D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第16题：

    下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）

    A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
    B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
    C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
    D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

    答案：C
    解析：
    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金合同附件为准。

  • 第17题：

    关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
    B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
    C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
    D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

    答案：D
    解析：
    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

  • 第18题：

    下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

    A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
    B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。
    C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
    D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

    答案：A
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，第十九条，投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

  • 第19题：

    下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

    A.股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
    B.股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
    C.股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
    D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

    答案：C
    解析：
    股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

  • 第20题：

    A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是( )。

    A.销售基金收入属于B公司
    B.销售基金收入属于A银行
    C.此代理属于法定代理
    D.投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    答案：A
    解析：
    开放式基金代销业务是指银行利用其网点柜台或电话银行、网上银行等销售渠道代理销售开放式基金产品的经营活动。银行向基金公司收取基金代销费用。投资者可以通过银行及时对开放式基金进行认购、申购及赎回。银行代理销售基金的行为一般是委托代理。因而，基金代销的销售收入应归被代理人——基金发行者(B公司)所有。对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者(B公司)与投资者。

  • 第21题：

    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）

    • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
    • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
    • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金销售行为的说法错误的是（）
    A

    基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

    B

    基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

    C

    基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

    D

    基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平


    正确答案： C
    解析： 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
    ①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；
    ②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；
    ④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（　　）。
    A

    基金宣传材料是投资基金对外展示的平台

    B

    基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者

    C

    基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息

    D

    基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式


    正确答案： A
    解析：
    D项，《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，其中包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料等。

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