( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会

题目

( )对公司的合规管理承担最终责任。

A、督察长

B、合规与风险控制部门

C、合规与风险管理委员会

D、董事会

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1.（）对公司的合规管理承担最终责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会

2.督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

3.董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。A.审议批准公司年度合规报告B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项D.审议批准合规管理的基本制度

4.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

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  • 第1题：

    督察长的合规责任不包括()。

    A.关注员工的合规和风险意识

    B.对新产品的合法合规性提出意见

    C.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会报告

    D.对合规管理承担最终责任


    正确答案：D
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第2题：

    督察长的合规责任不包括（ ）

    A.关注员工的合规和风险意识
    B.总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
    C.对合规管理承担最终责任
    D.对新产品的合法合规性提出意见

    答案：C
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任。

  • 第3题：

    ( )对公司的合规管理承担最终责任。

    A、督察长
    B、合规与风险控制部
    C、合规与风险管理委员会
    D、董事会

    答案：D
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

  • 第4题：

    (　)对公司的合规管理承担最终责任。

    A.督察长

    B.合规与风险控制部

    C.合规与风险管理委员会

    D.董事会

    答案：D
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

    　　【考点】合规管理机构设置

  • 第5题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
    C.审议批准公司年度合规报告
    D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

    答案：B
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

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