出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金评审会评审。A、成熟的QDII基金B、重大创新基金产品C、复杂基金产品D、创新的公募基金

题目

出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金评审会评审。

A、成熟的QDII基金

B、重大创新基金产品

C、复杂基金产品

D、创新的公募基金

相似考题

1.（ ）等创新的基金产品相继面世，推动了我国基金业的发展。A．生命周期基金B．QDII基金C．社会责任基金D．ETF联接基金

2.( )等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展．A．生命周期基金B．QDII基金C．社会责任基金D．结构化基金

3.在我国，基金募集申请核准的主要程序包括( )．（1分）A．对基金募集申请材料进行齐备性审查B．对基金募集申请材料进行合规性审查C．组织专家评审会对基金募集申请进行评审D．作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

4.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

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  • 第1题：

    基金募集申请核准的主要程序和内容，包括( )。

    A.办理基金备案

    B．简化产品审核程序，实施分类审核制度

    C．对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查

    D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审，作出核准或者不予核准的决定


    正确答案：ABCD
    【解析】答案为ABCD。考查基金募集申请核准的主要程序和内容，A、B、C、D四项均正确。

  • 第2题：

    （ ）等新的基金产品相继面世，层出不穷的基金产品创新极大地推动了我国基金业的发展。

    A．生命周期基金

    B．QDII基金

    C．社会责任基金

    D．社保基金


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。（ ）


    正确答案：√
    掌握基金募集申请核准的主要程序和内容。见教材第十章第四节。P228。

  • 第4题：

    出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。

    A、成熟的QDII基金

    B、重大创新基金产品

    C、复杂基金产品

    D、创新的公募基金


    正确答案：A
    解析：对QDII基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外原则上不再组织评审会。

  • 第5题：

    基金募集申请核准的主要程序．以下说法正确的是（ ）。

    A．办理基金备案

    B．作出核准或者不予核准的决定

    C．对基金募集申请材料进行齐备性审查

    D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审


    正确答案：ABCD
    93．[解析]答案为ABCD。基金募集申请核准的主要程序包括办理基金备案、作出核准或者不予核准的决定、对基金募集申请材料进行齐备性审查和组织专家评审会对基金募集申请进行评审。

  • 第6题：

    在我国，基金募集申请核准的主要程序包括()。

    A:对基金募集申请材料进行齐备性审查
    B:对基金募集申请材料进行合规性审查
    C:组织评审会对基金募集申请进行评审
    D:作出核准或者不予核准的决定及办理基金备案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国对基金募集申请实行的是核准制，即对基金的募集申请进行实质性审查。中国证监会对拟任基金管理人提出的申请依法审查，对符合条件的准予其从事基金募集、管理业务活动。基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性审查；②对基金募集申请材料进行合规性审查；③组织评审会对基金募集申请进行评审；④作出核准或者不予核准的决定；⑤办理基金备案。

  • 第7题：

    基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同。()


    答案：错
    解析：
    基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金基本相同。另外，基金管理公司还需要根据市场情况、产品特性等在QDII基金的募集方法中设立合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关规定到国家外汇局办理相关手续。

  • 第8题：

    关于QDII基金的募集申请，不正确的有（ ）。

    A. QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容
    B. QDII基金的募集申请不需要组织专家评审
    C.基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度
    D. QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国 证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金基本相同（中国证监会 受理基金募集申请后，根据审慎监管原则以及拟募集基金的有关具体情况决定是否组织基 金专家评审会对基金募集申请进行评审）。另外，基金管理公司还需要根据市场情况、产品 特性等在QDII基金的募集方案中设定合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关 规定到国家外汇局办理相关手续。在募集申请材料上，除普通基金所要求的内容外，还需 要针对QDII基金的产品特性补充其他材料，例如介绍境外投资市场及其风险的投资者教育 材料、管理人与投资顾问签订的协议草案、托管人与境外托管人签订的协议草案等。

  • 第9题：

    中行成功托管并主代销国内首支多币种募集QDII基金创新产品（美元和人民币同时募集）是（ ）。
    A.信诚全球商品基金 B.华夏恒生指数ETF联接基金
    C.国泰大宗商品配置基金 D.建信全球资源基金


    答案：B
    解析：

  • 第10题：

    基金按照募集方式分为（）

    • A、公募基金
    • B、独立账户
    • C、私募基金
    • D、信托基金

    正确答案:A,C

  • 第11题：

    对QDⅡ基金，除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    私下或直接向特定群体募集的资金是（）。
    A

    私募基金

    B

    公募基金

    C

    对冲基金

    D

    机构间私募产品


    正确答案： D
    解析： 私募基金又称私募股权投资或私人股权投资，是私下或直接向特定群体募集的资金，与之对应的是公募基金。

  • 第13题：

    对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，中国证监会优先安排基金专家评审会评审。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。基金产品设计有较大创新的，中国证监会优先安排基金专家评审会评审和申报材料审核等工作。

  • 第14题：

    目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，已被允许开展（ ）等其他委托理财业务。 A．企业年金管理 B．失业基金管理 C．QDII基金管理 D．社保基金管理


    正确答案：ACD
    目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，已被允许开展社保基金管理、企业年金管理、QDII基金管理以及特定客户资产管理等其他委托理财业务，基金管理公司的业务正在曰益走向多元化。

  • 第15题：

    对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。 ( )


    正确答案：√

  • 第16题：

    按基金募集的方式，基金通常可以分为（ ）。 A．公募基金 B．私募基金 C．定向募集基金 D．议价募集基金


    正确答案：AB

  • 第17题：

    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。

    A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
    B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
    C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
    D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

    答案：A
    解析：
    A正确、B错误：基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。C错误：基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
    D错误：基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  • 第18题：

    下列各项中，属于特殊类型基金的有()。

    A:系列基金
    B:公募基金
    C:保本基金
    D:QDII基金

    答案：A,C,D
    解析：
    特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金、QDII基金、分级基金。

  • 第19题：

    ()等创新的基金产品相继面世推动了我国基金业的发展。

    A:生命周期基金
    B:QDII基金
    C:社会责任基金
    D:结构化基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券投资基金法》实施以来，我国基金市场产品创新活动日趋活跃，具有代表性的基金创新产品包括：第一只上市开放式基金(LOF)一南方积极配置基金，国内首只交易型开放式指数基金(ETF)——华夏上证50ETF，国内首只生命周期基金——汇丰晋信2016基金，国内首只结构化基金——国投瑞银瑞福基金，首只QDII基金——南方全球精选基金QDII基金，国内首只社会责任基金——兴业社会责任基金等。层出不穷的基金产品创新极大地推动了我国基金业的发展。

  • 第20题：

    公募基金与私募基金的区别表现在（ ）。

    A.公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率
    B.公募基金募集的对象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的
    C.公募基金的最小金额要求较低，私募基金要求较高的投资金额
    D.公募基金投资的领域是国内，私募基金投资的领域是国外
    E.公募基金要定时公开披露信息，私募基金不必公开披露信息


    答案：B,C,E
    解析：
    。公募基金和私募基金的区别有以下几点：①公募基金募集的对 象通常是不固定的，而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低，且投 资者众多；私募基金要求比较高的投资金额，投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵 循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品；私募基金受 的管制较少，不需公开披露信息，往往会投向衍生金融工具等高风险产品。

  • 第21题：

    中行成功托管并主代销国内首支多币募集QDII基金创新产品（美元和人民币同时募集）是（）。

    • A、信诚全球商品基金
    • B、华夏恒生指数TEF联接基金
    • C、国泰大宗商品配置基金
    • D、建信全球资源基金

    正确答案:B

  • 第22题：

    私下或直接向特定群体募集的资金是（）。

    • A、私募基金
    • B、公募基金
    • C、对冲基金
    • D、机构间私募产品

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    （　　）在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额。
    A

    封闭式基金

    B

    开放式基金

    C

    公募基金

    D

    私募基金


    正确答案： B
    解析：
    开放式基金在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额。在基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

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