国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B、投资者教育应有助于监管者保护投资者C、投资者教育没有一个固定的模式D、投资者教育等同于投资咨询

题目

国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。

A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

B、投资者教育应有助于监管者保护投资者

C、投资者教育没有一个固定的模式

D、投资者教育等同于投资咨询


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  • 第1题:

    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )

    A.投资者教育等同于投资咨询
    B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
    C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
    D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节

    答案:A
    解析:
    本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,
    它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。参见教材(下册)P166。

  • 第2题:

    国际证监会组织设定了投资者教育工作的基本原则,以下正确的有( )。
    Ⅰ.投资者教育应有助于监管者保护投资者
    Ⅱ.证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节
    Ⅲ.投资者教育有一个固定的模式
    Ⅳ.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
    Ⅴ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    投资者教育工作的概念、意义和基本原则: 投资者教育的基本原则: 重视投资者教育首先要了解什么是投资者保护以及正确的保护方法。对此,较权威的解释可以参考国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则:①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第3题:

    国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括( )。
    A.降低系统风险 B.保持证券市场的公平、效率和透明
    C.稳定市场价格 D.保护投资者


    答案:C
    解析:
    国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:保护投资者;保证证券市场的 公平、效率和透明;降低系统性风险。我国证券市场的监管目标是:运用和发挥证券市场机制 的积极作用,限制其消极作用;保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机 构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济 管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经 济发展相适应。

  • 第4题:

    (2016年)参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是()。

    A.投资者教育是对市场参与者监管的替代
    B.投资者教育没有固定形式
    C.不存在广泛适用的投资者教育计划
    D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

    答案:A
    解析:
    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括:①投资者教育应有助于监管者保护投资者;②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节;④投资者教育没有一个固定的模式;⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划;⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第5题:

    参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是( )。

    A.投资者教育是对市场参与者监管的替代
    B.投资者教育没有固定形式
    C.不存在广泛适用的投资者教育计划
    D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

    答案:A
    解析:
    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括:①投资者教育应有助于监管者保护投资者;②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节;④投资者教育没有一个固定的模式;⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不
    一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划;⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。