（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.投资合规性风险

题目
（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。

A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
相似考题

1.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险

2.违反制裁面临的风险有哪些()。A、资金损失B、声誉风险C、监管处罚D、诉讼风险

3.投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员 B.经理层 C.董事 D.股东

4.采用风险预防方法防范房地产投资风险的措施有（ ）。A．防止相关风险因素的产生B．设立内部风险损失基金C．通过合同将损失转移给非保险企业D．对已经存在的相关风险因素进行监控E．对相关风险因素进行时间和空间隔离

更多“（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

    A.销售合规性风险
    B.管理合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：D
    解析：
    本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材（下册）P202。

  • 第2题：

    （ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

    A.信息披露合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.反洗钱合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。参见教材（下册）P205。

  • 第3题：

    采用风险预防方法防范房地产投资风险的措施有()。

    A:防止相关风险因素的产生
    B:设立内部风险损失基金
    C:通过合同将损失转移给非保险企业
    D:对已经存在的相关风险因素进行监控
    E:对相关风险因素进行时间和空间隔离

    答案：A,D,E
    解析：
    房地产投资风险的应对方法：风险预防、风险回避、风险转移、风险组合、风险自留和风险利用。其中，风险预防一般有以下主要措施：①防止风险因素的产生；②减少已存在的风险因素并对其进行监控；③对风险因素进行时间和空间上的隔离；④加强投资方的保护能力；⑤风险预防的评价；⑥对下一步的预防目标进行审核和规划。

  • 第4题：

    对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以电话形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。()


    答案：错
    解析：
    对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。

  • 第5题：

    招投标各方主体及个人在招投标活动中违反法律法规和规章规定受到行政处罚的，公示不少于3个月


    正确答案:正确

  • 第6题：

    以下哪项是开展基金业务时银行的主要义务（）

    • A、建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。
    • B、建立基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
    • C、银行在销售基金和相关产品的过程中，应坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。
    • D、基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定，违规操作，形成风险损失及不良影响的，按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究，对当事人进行相应处罚。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    发卡机构违反客户身份识别制度、账户实名制、可疑交易监测和报告等管理规定的，要按照反洗钱法相关规定予以处罚。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。
    A

    操作风险

    B

    利率风险

    C

    信用风险

    D

    合规风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    市场风险

    B

    合规风险

    C

    操作风险

    D

    信用风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    投资合规性风险不包括（　　）。
    A

    基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

    B

    基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    C

    业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

    D

    利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动


    正确答案： C
    解析：
    投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。

  • 第12题：

    单选题
    投资合规性风险是指基金管理人（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
    A

    投资业务人员

    B

    经理层

    C

    董事

    D

    股东


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。

    A.非法挪用资金
    B.非法截留资金
    C.非法转移资金
    D.以上都是

    答案：C
    解析：
    合规风险的种类和主要管理措施；
    基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规|生风险管理措施主要包括：
    （1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
    （2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
    （3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
    （5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第14题：

    信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反规定（ ）受到处罚和声誉损失的风险。

    A.A：对基金投资者形成误导
    B.B：对基金行业造成不良声誉
    C.C：对资本市场造成系统风险
    D.D：A和B

    答案：D
    解析：
    合规风险的种类和主要管理措施；
    由于基金管理人在资本市场的特殊地位，其相关信息可能对市场造成较大的影响，妨碍市场公平交易原则，所以，基金管理人一般要求按照相关规定披露信息。
    基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（ ）。

    A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损
    B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险
    C.基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚
    D.相关债券流动性回暖，较易变现

    答案：D
    解析：
    信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响包括：①相关债券估值急剧下跌，基金净值受损；②相关债券流动性丧失，很难变现；③投资者集中赎回基金，带来流动性风险；④基金公司自有资金受到损失，遭受监管处罚。

  • 第16题：

    铁路运输企业或相关单位发布的文电，违反法律法规、铁道部规章或铁路相关技术标准和作业标准等，直接导致事故发生的，定（）单位责任。


    正确答案:发文电

  • 第17题：

    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，证监会可以依法进行成行政处罚，以下行政处罚种类正确的是（）。 Ⅰ.暂停或撤销基金从业资格 Ⅱ.没收违法所得以及非法财物 Ⅲ.警告 Ⅳ.书面改正

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    违反国家有关法律法规和严重违反农行内部规章制度发放的贷款至少归为（）

    • A、关注
    • B、次级
    • C、可疑
    • D、损失

    正确答案:A

  • 第19题：

    票据融资业务的（）是指违反票据管理规定办理票据业务而受到相关处罚的风险。

    • A、操作风险
    • B、利率风险
    • C、信用风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。
    A

    投资合规风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    销售合规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。Ⅰ.警告Ⅱ.罚款Ⅲ.没收违法所得和没收非法财物Ⅳ.撤销基金从业资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（ ）受到相关处罚和损失的风险。
    A

    非法挪用资金

    B

    非法截留资金

    C

    非法转移资金

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

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