基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规 定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》D.《证券期货投资者适当性管理办法》
题目
B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》
C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》
相似考题
更多“基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）”相关问题
-
第1题：
关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。 -
第2题：
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（ ）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；
Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；
Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ答案：D解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品或者服务的风险等级进行设置，对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序；对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法；对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法；投资者适当性管理的保障措施和风控制度 -
第3题：
基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。A.全面性原则
B.及时性原则
C.投资人利益优先原则
D.主观性原则答案：D解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。 -
第4题：
()属于基金监管法规体系中的规范性文件。A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》
B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D:《基金销售适用性指导意见》答案：A,D解析：《基金销售业务信息管理平台管理规定》和《基金销售适用性指导意见》属于基金销售规范性文件；《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》属于部门规章。 -
第5题：
基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
- A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
- B、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
正确答案:B -
第6题：
基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。
- A、规范性
- B、服务性
- C、专业性
- D、适用性
正确答案:D -
第7题：
《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。
- A、投资目的和期限
- B、投资经验
- C、财务状况
- D、短期和长期风险承受水平
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
单选题关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。A基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
B基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
C基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
D基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
正确答案： A解析： -
第9题：
单选题基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。A基金管理人
B基金产品
C基金投资者
D基金托管机构
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题基金销售适用性管理制度的必要内容不包含（ ）。A对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法
B对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
D对基金产品进行风险评价的方式和方法
正确答案： C解析： -
第11题：
判断题《证券投资基金销售适用性指导意见》要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的（）。A投资目的和期限
B投资经验
C财务状况
D短期和长期风险承受水平
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第13题：
关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度
B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容
C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。
D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。答案：C解析：基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行，并形成自查报告留存备查。 -
第14题：
按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流答案：D解析： -
第15题：
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（ ）。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《私募基金销售适用性实施办法》
D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》答案：C解析：目前，销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字[2007]278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发[2017]4号）。 本题考察基金销售适用性与投资者适当性 -
第16题：
基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
- A、投资人利益优先原则
- B、全面性原则
- C、客观性原则
- D、及时性原则
正确答案:B -
第17题：
基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。
- A、基金管理人
- B、基金产品
- C、基金投资者
- D、基金托管机构
正确答案:D -
第18题：
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
- A、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- B、《基金法》
- C、《基金销售管理办法》
- D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
正确答案:A -
第19题：
单选题按照销售适用性及投资者适用性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（ ）。A了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
B和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
C查看基金公司的基金交易投资及持仓情况
D和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
正确答案： B解析：
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。具体包括以下四个方面：①基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该期金管理人的重要依据。②基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。③基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据。④开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别。D项，和基金经理面对面沟通违反了③中减少人为因素干扰的情况。 -
第20题：
单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。A投资人利益优先原则
B全面性原则
C客观性原则
D及时性原则
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题为避免造成不公平对待投资者的情况，某基金销售机构对所有投资投资者履行相同的适当性义务，该销售机构违反了基金销售适用性的（ ）。A及时性原则
B全面性原则
C投资人利益优先选择原则
D差异性原则
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B《证券投资基金销售适用性指导意见》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A《证券投资基金销售适用性指导意见》
B《基金法》
C《基金销售管理办法》
D《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
正确答案： B解析： 暂无解析