关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行 Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全 Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展 Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 确保公司各项业务的顺利运行
Ⅱ 确保基金资产和公司财产安全
Ⅲ 确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ 确保基金收益始终高于业绩比较基准

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于风险管理目标的表述中，正确的有（ ）。A．风险管理的目标与项目管理的目标是一致的B．风险事件发生前与风险事件发生后的风险管理目标是一致的C．风险管理是为目标控制服务的D．风险管理服从于目标规划E．风险对策是为风险管理目标服务的

2.关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

3. 关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略 B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任 C.董事会确定公司管理总体目标 D.董事会批准公司基本风险管理制度

4.关于基金管理人，下列说法正确的是( )。A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

参考答案和解析
答案：C
解析：
基金公司风险管理的目标可以概括为以下几个方面： （1）严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。
（2）不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。
（3）建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。
（4）维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求全体员工牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规及公司制度、流程和各项管理规定，以他们的能力、诚信和职业道德对风险进行控制和管理，做到自上而下全员参与，风险优先、全面控制，动态监控、及时报告。同时，基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。
更多“关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
    B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
    C.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
    D.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号；独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。

  • 第2题：

    下列关于风险管理目标的表述中，正确的有()

    A:风险管理的目标与项目管理的目标是一致的
    B:风险事件发生前与风险事件发生后的风险管理目标是一致的
    C:风险管理是为目标控制服务的
    D:风险管理服从于目标规划
    E:风险对策是为风险管理目标服务的

    答案：A,C,E
    解析：
    建设工程项目管理与风险管理的关系：建设工程项目管理的目标即目标控制的目标，与风险管理的目标是一致的。从某种意义上说，可以认为风险管理是为目标控制服务的。风险对策都是为风险管理目标服务的，也就是为目标控制服务的。从这个角度看，风险对策是目标控制措施的重要内容。风险对策更强调主动控制，这不仅体现在预防计划和措施，而且表现在预先准备好但等到风险事件发生才及时采取的应对措施。因此，如果不从风险管理的角度选择适当的风险对策，目标控制的效果就大大降低。

  • 第3题：

    下列关于证券投资基金的表述，正确的有（）。

    A:基金管理人负责基金财产的保管
    B:基金管理人负责基金的投资操作
    C:基金实行组合投资，以便分散风险
    D:基金投资者是基金的所有者

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

  • 第4题：

    关于证券投资基金的表述，正确的有（）。

    A:基金投资者是基金的所有者
    B:基金管理人负责基金财产的保管
    C:基金实行组合投资，以便分散风险
    D:基金管理人负责基金的投资操作

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

  • 第5题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（  ）。
    A

    针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

    B

    审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

    C

    最终批准公司风险管理的基本制度

    D

    识别并评估各项业务所涉及的重大风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好

    B

    基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

    C

    基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

    D

    基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导


    正确答案： D
    解析：
    内部环境的要素包括：全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力，管理层的理念和经营风格，管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式，以及董事会给予的关注和指导。

  • 第10题：

    单选题
    风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

    B

    基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

    C

    基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

    D

    基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第12题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第13题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第14题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）。


    A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
    C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立
    D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章


    答案：C
    解析：
    在具体的基金投资运作中，通常是由基 金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易 指令。

  • 第15题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:每笔交易都必须有书面记录
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

    答案：C
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。

  • 第16题：

    根据股权投资基金自律规划，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（）。

    • A、管理公司的法定代表人只能在管理公司任职
    • B、管理公司应当设置董事会
    • C、管理公司应当具备1名专职的财务总监
    • D、管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于基金管理费计提标准，以下表述不正确的是（）。

    • A、基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
    • B、从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
    • C、我国债券基金的管理费率一般低于l％
    • D、我国货币市场基金的管理费率最高

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（  ）。Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（  ）。
    A

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B

    制定公司基本风险管理制度

    C

    确定公司风险管理总体目标

    D

    组织实施风险解决方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是（  ）。
    A

    董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

    B

    董事会对风险管理的有效性承担直接责任

    C

    董事会确定公司风险管理总体目标

    D

    董事会批准公司基本风险管理制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。
    A

    董事会对风险管理的有效性承担最终责任

    B

    风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

    C

    督察长对风险管理的有效性承担最终责任

    D

    管理层对风险管理的有效性承担最终责任


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，委员会对管理层负责，协助管理层履行职责。在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述错误的是（  ）。
    A

    有效维护公司股东及基金投资者利益

    B

    自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险

    C

    在风险最小化的前提下，确保基金投资人利益最大化

    D

    将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（  ）。Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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