在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（ ）。A.基金管理公司及子公司 B.私募机构 C.证券公司及其资管子公司 D.商业银行

题目
在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是（ ）。

A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
相似考题

1.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。A．集合资产管理计划名称——证券公司名称——各方托管机构名称B．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称C．证券公司名称——集合资产托管计划名称——资产托管机构名称D．各方托管机构名称——证券公司名称——集合资产托管计划名称

2.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由 （ ）托管。 A．证券公司 B．商业银行 c．指定证券经营人 D．资产托管机构

3.我行代销资产管理计划业务包括( )A、基金管理公司的公募基金业务B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)

4.在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是( )。A：基金管理公司及子公司B：私募机构C：证券公司及其资管子公司D：商业银行

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  • 第1题：

    以下属于《机构间私募产品报价与服务系统资产管理业务指引》中所指的资产管理计划的是()。

    A、证券公司集合资产管理计划

    B、证券公司专项资产管理计划

    C、基金管理公司特定客户资产管理计划

    D、基金管理公司子公司特定客户资产管理计划


    答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


    正确答案：A
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第3题：

    证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是（ ）。

    A．集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

    B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

    C．证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

    D．各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称


    正确答案：B

  • 第4题：

    下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是(　)。

    A.私募证券投资基金
    B.私募股权投资基金
    C.公募基金和各类非公募资产管理计划
    D.集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    公募基金和各类非公募资产管理计划属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。
    【考点】内部控制的目标和原则

  • 第5题：

    修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    金融机构购买商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划的行为都属于( )。

    A.同业竞争
    B.同业融资
    C.同业合作
    D.同业投资

    答案：D
    解析：
    同业投资是指金融机构购买(或委托其他金融机构购买)同业金融资产(包括但不限于金融债、次级债等在银行间市场或证券交易所市场交易的同业金融资产)或特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。

  • 第7题：

    (2018年)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
    Ⅰ．证券公司名称
    Ⅱ．资产托管机构名称
    Ⅲ．集合资产管理计划名称
    Ⅳ．基金托管机构名称

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

  • 第8题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
    中，证券账户名称应当是（）。

    A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
    B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
    C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
    D.“集合资产管理计划名称”

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
    户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
    称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

  • 第9题：

    有关私募投资基金说法正确的是（）。
    Ⅰ．投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
    Ⅱ．对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
    Ⅲ．可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理
    Ⅳ．证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业；二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

  • 第10题：

    同业投资中特定目的载体的范围包括（）

    • A、商业银行理财产品
    • B、信托投资计划
    • C、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划
    • D、保险业资产管理机构资产管理产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    同业投资中特定目的载体的范围包括（）
    A

    商业银行理财产品

    B

    信托投资计划

    C

    证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划

    D

    保险业资产管理机构资产管理产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制

    B

    证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

    C

    私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

    D

    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称


    正确答案：B
    考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第14题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称


    正确答案：A
    熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节．P202。

  • 第15题：

    下列（ ）的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。

    A.证券资产管理公司
    B.期货资产管理公司
    C.基金管理公司及子公司
    D.私募机构

    答案：A
    解析：

  • 第16题：

    修订后的《管理方法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。


    答案：对
    解析：
    修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。

  • 第17题：

    证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）进行托管。
    A.证券公司 B.商业银行C.指定证券经营人 D.资产托管机构


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资 产交由资产托管机构进行托管。

  • 第18题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则

  • 第19题：

    下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

    A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
    B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
    C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
    D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

    答案：D
    解析：
    私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则。

  • 第20题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同；
    Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
    Ⅲ．专项资产管理计划；
    Ⅳ ．资产托管证明。


    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第21题：

    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

    • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
    • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
    • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
    • D、企业年金、保险资产管理计划

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
    A

    集合资产管理计划、定向资产管理计划

    B

    公募基金、各类非公募资产管理计划

    C

    私募证券投资基金、私募股权投资基金

    D

    企业年金、保险资产管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在我国的资产管理行业中，证券公司资产管理业务包括（）
    A

    公募基金

    B

    集合资金信托

    C

    定向资产管理计划

    D

    期货资产管理业务


    正确答案： B
    解析：

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