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  • 第1题:

    以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

    A.控制成本
    B.控制利润
    C.控制目标
    D.控制环境

    答案:D
    解析:
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第2题:

    基金管理人内部控制的基本要素包括( )。
    Ⅰ.控制环境
    Ⅱ.风险评估
    Ⅲ.结果反馈
    Ⅳ.控制活动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材(下册)P179。

  • 第3题:

    基金管理人应设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制的哪项基本要素( )

    A.内部监控
    B.信息沟通
    C.控制环境
    D.控制活动

    答案:A
    解析:
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。

  • 第4题:

    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

    • A、控制环境
    • B、控制活动
    • C、内部监控
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第5题:

    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:D

  • 第6题:

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素不包括(  )。
    A

    内部监控

    B

    成本效益

    C

    控制环境

    D

    风险评估


    正确答案: A
    解析: 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第7题:

    单选题
    基金管理人内部控制基本要素不包括()。
    A

    风险评估

    B

    内部监控

    C

    成本效益

    D

    控制环境


    正确答案: C
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是(  )。
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案: C
    解析:
    B项,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第9题:

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是(  )。
    A

    控制环境

    B

    内部监督

    C

    信息沟通

    D

    管理层授权


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是(  )。
    A

    内部监控

    B

    控制活动

    C

    控制环境

    D

    以上说法都正确


    正确答案: C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。 Ⅰ.控制环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.信息沟通 Ⅳ.合规管理
    A

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案: C
    解析: 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

  • 第12题:

    单选题
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
    A

    控制环境

    B

    内部监控

    C

    控制活动

    D

    信息沟通


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和( )

    A.控制指导
    B.审批监督
    C.内部监控
    D.员工自律

    答案:C
    解析:
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

  • 第14题:

    基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

    A.内部监控
    B.信息沟通
    C.结果反馈
    D.控制环境

    答案:C
    解析:
    本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材(下册)P179。0

  • 第15题:

    (2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

    A.控制环境
    B.控制利润
    C.控制成本
    D.控制目标

    答案:A
    解析:
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

  • 第16题:

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括()。

    • A、执行内部控制制度
    • B、建立内部控制制度
    • C、建立内部控制日志
    • D、设置内部控制机构

    正确答案:C

  • 第17题:

    单选题
    在基金管理人内部控制的基本要素中,(  )构成公司内部控制的基础。
    A

    控制活动

    B

    控制环境

    C

    风险评估

    D

    内部监控


    正确答案: B
    解析:
    控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

  • 第18题:

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是(  )。
    A

    管理层授权

    B

    控制环境

    C

    内部监控

    D

    信息沟通


    正确答案: D
    解析:
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第19题:

    单选题
    以下属于基金管理人内部控制基本要素的是(   )。
    A

    控制目标

    B

    控制环境

    C

    控制利润

    D

    控制成本


    正确答案: C
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
    A

    控制环境

    B

    控制活动

    C

    内部监控

    D

    以上都正确


    正确答案: B
    解析: 基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

  • 第21题:

    单选题
    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是(  )。[2016年4月真题]
    A

    公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B

    基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D

    基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案: B
    解析:
    B项,基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第22题:

    单选题
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和()。
    A

    环境评估

    B

    业务活动

    C

    内部监控

    D

    组织结构


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是(  )
    A

    控制成本

    B

    控制利润

    C

    控制目标

    D

    控制环境


    正确答案: D
    解析: