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  • 第1题:

    下列关于基金监管体制的叙述中,错误的是( )。

    A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
    B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构,以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
    D.基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉

    答案:A
    解析:
    狭义的监管方式,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第2题:

    基金监管活动的要素不包括( )。

    A.目标
    B.原则
    C.内容
    D.方式

    答案:B
    解析:
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第3题:

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是( )。
    Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:B
    解析:
    基金监管,依据监管主体范围的不同,可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第4题:

    基金监管活动的要素主要包括( )等。

    A.目标、原则、方式、手段
    B.目标、体制、内容、方式
    C.目标、体制、手段、方式
    D.原则、内容、方式、手段

    答案:B
    解析:
    体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第5题:

    ()是一切基金监管活动的出发点。

    A:基金监管的目标
    B:基金监管的组织结构
    C:基金监管的法律体系
    D:基金监管的原则

    答案:A
    解析:
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第6题:

    ()指政府对基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出各方面制度,体现为事前监督、事中监管和事后监管的连续活动。

    • A、监管主体及其权限具有法定性
    • B、监管时间具有连续性
    • C、监管对象具有广泛性
    • D、监管活动具有强制性

    正确答案:B

  • 第7题:

    以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。

    • A、对基金募集申请的核准
    • B、基金登记机构的准入监管
    • C、基金销售活动的监管
    • D、基金信息披露的监管

    正确答案:B

  • 第8题:

    单选题
    基金监管活动的要素包括( )。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管,不包括(  )。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案: A
    解析:
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容:①基金销售适用性监管;②对基金宣传推介材料的监管;③对基金销售费用的监管。

  • 第10题:

    单选题
    政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直到终止的全过程,包括市场进入.市场活动和市场退出的各个方面制度,这体现了基金监管的(   )特征。
    A

    监管内部全面性

    B

    监管对象具有广泛性

    C

    监管时间具有连续性

    D

    监管活动具有强制性


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金监管活动的要素不包括()。
    A

    目标

    B

    体制

    C

    概念

    D

    方式


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金监管活动的要素包括(  )等。
    A

    原则、内容、方式、手段

    B

    目标、原则、方式、手段

    C

    目标、体制、内容、方式

    D

    目标、体制、手段、方式


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    基金监管( ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

    A.目标
    B.体制
    C.内容
    D.方式

    答案:C
    解析:
    基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

  • 第14题:

    基金监管活动的要素主要包括( )。
    Ⅰ.基金监管目标
    Ⅱ.基金监管体制
    Ⅲ.基金监管内容
    Ⅳ.基金监管方式

    A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第15题:

    对公开募集基金销售活动的监管内容,不包括( )。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案:B
    解析:
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容:基金销售适用性监管;对基金宣传推介材料的监管;对基金销售费用的监管。

  • 第16题:

    以下关于基金监管的依法监管原则的说法,正确的有( )。
    A.基金监管属于行政执法活动
    B.监管机构作为执法机关,其成立由法律规定
    C.在基金监管活动中,监管机构应严格遵守法律法规等的规定
    D.监管机构既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任


    答案:A,B,C,D
    解析:
    选项A、B、C、D均为依法监管原则中的相关表述;另外监管机构在监管过程中既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。

  • 第17题:

    基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括( )。
    ①保护投资人及相关当事人合法权益
    ②保证市场的公平、效率和透明
    ③降低系统风险
    ④规范基金活动

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    我国基金监管的目标,选D。

  • 第18题:

    基金监管活动的要素主要包括()等。

    • A、原则、内容、方式、手段
    • B、目标、原则、方式、手段
    • C、目标、体制、手段、方式
    • D、目标、体制、内容、方式

    正确答案:D

  • 第19题:

    单选题
    下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果,是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括(   )。①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平、效率和透明③降低系统风险④规范基金活动
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    基金监管目标是基金监管活动的出发点,其内容应包括(  )。Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金监管活动的要素主要包括(  )等。
    A

    目标、原则、方式、手段

    B

    原则、内容、方式、手段

    C

    目标、体制、内容、方式

    D

    目标、体制、手段、方式


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管包括( )。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    基金监管(  ),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
    A

    目标

    B

    体制

    C

    内容

    D

    方式


    正确答案: D
    解析:
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。