(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制 B.投资决策业务控制 C.基金交易业务控制 D.信息披露控制

题目
(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
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1.在公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D．严格制定信息系统的管理制度

2.内部控制制度的主要内容不包括( )。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务执行规范

3.企业对投资中心控制与考核的主要内容不包括()A营业利润B投资报酬C剩余收益D目标成本

4.基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有( )。A．投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B．健全投资决策授权制度C．投资决策应当有充分的投资依据D.建立投资风险评估与管理制度

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括：①研究业务控制；②投资决策业务控制；③基金交易业务控制。
更多“(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列选项属于研究业务控制的主要内容的有（ ）。

    A．建立投资对象的备选库制度

    B．建立研究与投资的业务交流制度

    C．建立研究报告质量评价体系

    D．建立投资风险评估与管理制度


    正确答案：ABC
    D项是投资决策业务控制的主要内容，余下三项都是研究业务控制的主要内容。

  • 第2题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。

    A:研究工作应保持独立客观

    B:建立投资对象备选库制度

    C:进行信息的组织、审核和发布

    D:建立研究报告评价体系


    正确答案:C
    解析：进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制

  • 第3题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

  • 第4题：

    证券公司内部控制的主要内容包括()。

    A:业务创新的内部控制
    B:投资银行业务内部控制
    C:会计系统内部控制
    D:自营业务内部控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

  • 第5题：

    在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。

    A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
    C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    D.严格制定信息系统的管理制度


    答案：D
    解析：
    投资管理业务控制是指基金管理公司 应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理 业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程 和岗位手册，明确揭示研究业务、投资决策业务以 及交易业务等不同业务可能存在的风险并采取控 制措施。D选项属于信息技术系统控制的内容。

  • 第6题：

    经纪业务运营管理的主要内容包括()。

    A:投资者教育与适当性管理
    B:证券投资顾问服务
    C:清算交割
    D:账户管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

  • 第7题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。

    • A、投资管理业务控制
    • B、信息披露控制
    • C、信息技术系统控制
    • D、会计系统控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列不属于投资管理业务内容的是（）。

    • A、研究业务控制
    • B、投资决策业务控制
    • C、基金交易业务控制
    • D、信息技术系统控制

    正确答案:D

  • 第9题：

    监理工作的主要内容是“三控制、两管理、一协调。”三控制不包括（）。


    正确答案:安全控制

  • 第10题：

    电子政务监理的主要内容有哪些（）

    • A、质量控制
    • B、投资控制和进度控制
    • C、合同管理
    • D、信息管理
    • E、协调管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第11题：

    单选题
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（  ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
    A

    ①③④⑤

    B

    ②③④⑤

    C

    ①③④⑥

    D

    ②④⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）
    A

    明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

    B

    按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

    C

    明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

    D

    严格制定信息系统的管理制度


    正确答案： C
    解析： 基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。严格制定信息系统的管理制度不属于投资管理业务控制。

  • 第13题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系


    正确答案：ABCD
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P105。

  • 第14题：

    下列不属于投资管理业务控制的是()。

    A.研究业务控制

    B.投资决策业务控制

    C.基金交易业务控制

    D.基金监督业务的控制


    正确答案：D
    投资管理业务控制主要包括：①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

  • 第15题：

    营运资本投资管理的主要内容不包括()。

    A:应收票据管理
    B:应收账款管理
    C:现金管理
    D:存货管理

    答案：A
    解析：
    营运资本投资管理的主要内容是现金管理、存货管理和应收账款管理。该考点来自教材的第九章“财务管理与绩效评价”中的第一节。

  • 第16题：

    投资决策业务控制主要内容包括()。

    A:研究工作应保独立、客观
    B:立研究报告质量评价体系
    C:建立投资风险评估与管理制度
    D:建立科学的投资管理业绩评价体系

    答案：C,D
    解析：
    投资决策业务控制主要内容包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
    A.投资管理业务控制 B.信息披露控制
    C.信息技术系统控制 D.会计系统控制


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的主要内容有：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

  • 第18题：

    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
    ①经纪业务内部控制
    ②融资融券业务内部控制
    ③投资银行类业务内部控制
    ④受托投资管理业务内部控制
    ⑤证券承销与保荐业务内部控制
    ⑥证券投资顾问业务内部控制

    A.①③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑥
    D.②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

  • 第19题：

    《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》内容中，加强债券投资业务管理，密切关注债券市场波动的要求中，不包括（）。

    • A、严格控制投资杠杆
    • B、健全债券交易内控制度
    • C、强化业务集中管理
    • D、加强风险识别能力

    正确答案:D

  • 第20题：

    在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）

    • A、明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
    • B、按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
    • C、明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
    • D、严格制定信息系统的管理制度

    正确答案:D

  • 第21题：

    施工合同履行的管理其主要内容有（）。

    • A、进度控制管理
    • B、质量控制管理
    • C、投资控制管理
    • D、协调管理

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    施工合同履行的管理其主要内容有（）。
    A

    进度控制管理

    B

    质量控制管理

    C

    投资控制管理

    D

    协调管理


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    投资管理业务控制的主要内容不包括（  ）。
    A

    研究业务控制

    B

    投资决策业务控制

    C

    基金交易业务控制

    D

    信息披露控制


    正确答案： C
    解析：

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