基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金公司治理的（ ）原则。A.长效激励约束 B.业务与信息隔离 C.公司独立运作 D.制衡

题目
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金公司治理的（ ）原则。

A.长效激励约束
B.业务与信息隔离
C.公司独立运作
D.制衡
相似考题

1.基金管理公司的法人治理结构确定( )等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东会B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构

2.法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括( )。A．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历B．最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职C．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

3.从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有（ ）。A．隶属于保险公司的基金管理公司B．隶属于商业银行的基金管理公司C．由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司D．由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

4.基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司法人治理结构存在的问题包括()

    A.所有权，经营权与监督权的三权失衡

    B.基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制

    C.内部控制制度存在缺陷

    D.没有独立董事


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第3题：

    基金管理公司的法人治理结构确定（ ）等相关利益主体间的关系。

    A．基金管理公司股东

    B．基金管理公司董事会

    C．基金管理公司管理层

    D．监管机构


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第5题：

    法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，包括()。

    A:具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
    B:最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
    C:与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
    D:直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

    答案：A,C,D
    解析：
    B项应为最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职。除ACD三项外，法规对基金管理公司独立董事提出的较高要求还包括：①有履行职责所需要的时间；②没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；③最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第6题：

    基金管理公司的法人治理结构确定()等相关利益主体间的关系。

    A:基金管理公司股东会
    B:基金管理公司董事会
    C:基金管理公司管理层
    D:监管机构

    答案：A,B,C
    解析：
    在建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构方面，监管法规要求基金管理公司股东会、董事会、监事会或执行监事、经理层的职责权限明确，既相互制约又相互协调。

  • 第7题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。
    A

    变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案

    B

    变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准

    C

    变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案

    D

    变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种（）
    A

    隶属于保险公司的基金管理公司

    B

    隶属于商业银行的基金管理公司

    C

    由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

    D

    独立存在、私人持股的基金管理公司

    E

    由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循（）的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。
    A

    基金份额持有人利益优先

    B

    基金管理人利益优先

    C

    基金托管人利益优先

    D

    基金公司债权人利益优先


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第七十三规定，运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。

  • 第11题：

    单选题
    股份公司定向增发的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.公司董事、员工
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公平对待原则说法不正确的有（）
    A

    公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，

    B

    不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。

    C

    公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产

    D

    不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。

    A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

    B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


    正确答案：B
    B项应改为：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

  • 第14题：

    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

    A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

    B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

    C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

    D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


    正确答案：A
    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

  • 第15题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

    A.制衡原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.业务与信息隔离原则

    答案：B
    解析：
    公司独立运作原则；基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第16题：

    下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。

    A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
    C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
    D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第一条是基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

  • 第17题：

    我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（）。

    A:基金份额持有人利益优先原则
    B:公司独立运作原则
    C:股东利益优先原则
    D:股东会、董事会、监事会、经理层、督察长之间的强化制衡机制原则

    答案：A,B,D
    解析：
    我国基金管理公司治理的基本原则包括：①基金份额持有人利益优先原则；②公司独立运作原则；③强化制衡机制原则；④维护公司的统一性和完整性原则；⑤股东诚信与合作原则；⑥公平对待原则；⑦业务与信息隔离原则；⑧业务与信息隔离原则@长效激励约束原则；⑩人员敬业原则。

  • 第18题：

    信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。（）的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。

    • A、公司、股东以及其他关系人
    • B、公司、股东以及公司员工
    • C、公司员工、股东以及其相关系人
    • D、公司员工、股东

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券市场禁入规定》，中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象包括（　　）
    A

    发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

    B

    证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员

    C

    证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

    D

    证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（　　）。
    A

    基金管理公司董事不得在股东单位兼职

    B

    基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

    C

    所有与股东签署的服务协议均应上报

    D

    基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


    正确答案： D
    解析：
    A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第22题：

    多选题
    基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（）
    A

    所有权，经营权与监督权的三权失衡

    B

    基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制

    C

    内部控制制度存在缺陷

    D

    没有独立董事


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。（）的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。
    A

    公司、股东以及其他关系人

    B

    公司、股东以及公司员工

    C

    公司员工、股东以及其相关系人

    D

    公司员工、股东


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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