关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责 B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险 C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案 D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

题目
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。

A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括( )A.公募基金投资决策委员会B.基金份额持有人工作委员会C.风险控制委员会D.专户投资决策委员会

3.(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会

4.对保险公司偿付能力风险管理体系的完整性和有效性承担最终责任的组织是?()A、董事会B、董事会下设的风险管理委员会C、董事会下设的审计委员会D、保险公司高级管理层

更多“关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（ ）

    A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策
    B.估值委员会可通过临时会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
    C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加
    D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权 其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风 险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风 险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。

    A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
    B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
    C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
    D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

    答案：D
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，可以授权董事 会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理 层对有效的风险管理承担直接责任，为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下 可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

  • 第3题：

    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）


    A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

    B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

    C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第5题：

    以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：D
    解析：
    D选项属于高级管理层的职责。
    考点
    合规管理概述

  • 第6题：

    保险公司可以在董事会下设立风险管理委员会负责风险管理工作。没有设立风险管理委员会的，由（）委员会承担相应职责。

    • A、审计
    • B、稽核
    • C、投资管理
    • D、监察

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    纪律监督委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（  ）。
    A

    针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

    B

    审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

    C

    最终批准公司风险管理的基本制度

    D

    识别并评估各项业务所涉及的重大风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    保险公司可以在董事会下设立风险管理委员会负责风险管理工作。没有设立风险管理委员会的，由（）委员会承担相应职责。
    A

    审计

    B

    稽核

    C

    投资管理

    D

    监察


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第12题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第13题：

    某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。

    A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
    B.员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误
    C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
    D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

    答案：D
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。

  • 第14题：

    关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。

    A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
    B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
    C.董事会确定公司管理总体目标
    D.董事会批准公司基本风险管理制度

    答案：B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

  • 第15题：

    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。
    Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
    Ⅱ.制定公司经营发展战略
    Ⅲ.草拟公司风险管理战略
    Ⅳ.评估公司风险管理状况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

  • 第16题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第17题：

    总行风险管理委员会是（）下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责，支持高级管理层履行职责。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、纪律监督委员会

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。
    A

    审议公司风险管理报告

    B

    制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度

    C

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    D

    向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（  ）。
    A

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B

    制定公司基本风险管理制度

    C

    确定公司风险管理总体目标

    D

    组织实施风险解决方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（  ）。
    A

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

    B

    专业风险管理委员识别公司业务所涉及的各类重大风险

    C

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（　　）。
    A

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    B

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责

    C

    专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： A
    解析：
    B项，专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行风险管理职责。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

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