基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A.确保投资者的利益优先 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.回避

题目
基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。

A.确保投资者的利益优先
B.确保个人的利益优先
C.确保所在机构的利益优先
D.回避
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1.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。 （ ）

2.当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（ ）

3.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A．公司利益 B．社会利益 C．客户利益 D．国家利益

4.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。A、确保投资者的利益优先B、确保个人的利益优先C、确保所在机构的利益优先D、回避

更多“基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。

    A.基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

    B.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问

    C.基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告

    D.基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    答案：A
    解析：应当确保投资者利益优先

  • 第2题：

    “利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其亲属不能接受其所在机构提供的金融服务，以避免机构利益和个人利益的冲突。 ( )


    正确答案：×
    B【解析】“利益冲突”原则要求银行业从业人员不得利用本职工作便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件或价格与其所在机构进行交易，并非题中所述的“不能接受其所在机构的金融服务”。

  • 第3题：

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应公平对待投资者
    B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种
    C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时，应当确保投资者的利益优先
    D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料

    答案：D
    解析：
    销售业务控制要求宣传推介材料必须经过审核。故D项说法错误

  • 第4题：

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A. 所在地期货交易所
    B. 所在机构
    C. 中国期货业协会
    D. 所在地中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

  • 第5题：

    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国期货业协会
    • C、所在机构
    • D、当地政府部门

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下对于基金销售人员基本行为规范的表述，错误的是（）。
    A

    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先

    B

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险

    C

    基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

    D

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当()。
    A

    确保投资者的利益优先

    B

    确保个人的利益优先

    C

    确保所在机构的利益优先

    D

    回避


    正确答案： D
    解析： 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.基金销售人员应当自己避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保机构的利益优先Ⅱ.基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问Ⅲ.基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作Ⅳ.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于利益冲突原则，下列说法错误的是( )。

    A．银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则

    B．存在潜在冲突的情形下，可以不向所在机构管理层说明利益冲突的情况

    C．银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，应当明确区分所在机构利益与个人利益

    D．银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系


    正确答案：B
    B【解析】利益冲突原则要求银行业从业人员做到存在潜在冲突的情形下，应当向所在 机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。因此B选项说法错误。

  • 第14题：

    保险代理从业人员在销售产品及提供服务的过程中应当主动避免利益冲突，在利益冲突不能避免时，应当将情况向( )作出说明。

    A.人民法院

    B.中国保监委

    C.仲裁机构

    D.客户或所属机构


    参考答案：D

  • 第15题：

    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

    A、所在地期货交易所
    B、所在机构
    C、中国期货业协会
    D、所在地中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

  • 第16题：

    “利益冲突”原则要求银行业从业人员本人及其家属不能接受其所在机构提供的金融服务，以避免机构利益和个人利益的冲突。


    答案：错
    解析：
    “利益冲突”原则要求银行业从业人员不得利用本职工作便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件或价格与其所在机构进行交易。

  • 第17题：

    期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）

    • A、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
    • B、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
    • C、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
    • D、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于银行从业人员针对利益冲突的处理，正确的是（）。

    • A、坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系
    • B、为避免利益冲突，银行从业人员及其近亲属不得在其所在机构购买理财产品
    • C、不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易
    • D、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    判断题
    期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第四十九条规定，期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

  • 第21题：

    判断题
    期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（　　）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

    D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征


    正确答案： A
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第23题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    所在期货经营机构

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商解决。
    A

    所在地期货交易所

    B

    所在机构

    C

    所在地人民法院

    D

    所在地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

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