关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护 B.基金注册登记机构负责设立和维护 C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护 D.基金销售机构负责设立和维护

题目
关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B.基金注册登记机构负责设立和维护
C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D.基金销售机构负责设立和维护
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1.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

2.下列关于开放式基金份额冻结的说法不正确的是()。A.基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行任何操作，直至份额解冻B.基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可的其他情况下冻结与解冻C.被冻结的基金份额不再产生权益D.基金份额的冻结指基金份额被设定为不能交易的状态

3.下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。A.只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金，就可以办理基金转换业务B.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为C.投资者采用“金额转换”的原则提交申请D.基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

4.下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

更多“关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（ ）。

    A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分

    B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    D．场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统


    正确答案：ABD
    此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

  • 第2题：

    下列关于开放式基金份额的描述，正确的是（ ）。

    A．上市开放式基金份额的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管两种类型

    B．投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回

    C．投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易

    D．上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行


    正确答案：AD
    投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部处，登记在证券登记系统中。这部分基金份额既可以在深圳证券交易所交易，也可以通过深圳证券交易所交易系统直接申请赎回。投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，只能申请赎回，不能直接在深圳证券交易所交易。

  • 第3题：

    关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（ ）。

    A.开放式基金的基金份额的登记
    B.开放式基金的基金份额的申购
    C.开放式基金的基金份额的赎回
    D.开放式基金的基金份额的认购

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设 立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第4题：

    (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

    A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第5题：

    下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
    C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
    D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    答案：B
    解析：
    B项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第6题：

    下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（ ）。

    A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
    B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
    C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
    D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

    答案：A
    解析：
    开放式基金的申购和赎回原则为金额申购、份额赎回原则。

  • 第7题：

    下列有关LOF的募集，说法正确的是（）。

    • A、LOF的募集分为场外和场内募集两部分
    • B、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
    • C、场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
    • D、场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于开放式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人办理

    B

    开放式基金在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额

    C

    开放式基金在资产动作过程中，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

    D

    基金份额的价格以基金资产总值为基础


    正确答案： B
    解析：
    基金份额的价格以基金资产净值为基础。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于以基金份额、股权出质,质权设立时间表述正确的是(   )。
    A

    基金份额、股权凭证交付之日,质权设立

    B

    基金份额、股权质押合同签订之日,质权设立

    C

    以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,自证券登记结算机构办理出质登记时设立

    D

    以基金份额、其他股权出质的,自证券登记结算机构办理出质登记时设立


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    开放式基金的行为中，基金份额持有人持有基金份额的确认事实是（）。
    A

    开放式基金的份额申请

    B

    开放式基金的份额赎回

    C

    开放式基金的份额登记

    D

    开放式基金的份额认购


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是( )

    A.投资人递交申购申请，申购成立

    B.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

    C.投资人交付申购款项，申购成立

    D.投资人交付申购款项，申购生效


    答案：C

  • 第15题：

    关于开放式基金的申购，下列表述正确的是（ ）。

    A.投资人递交申购申请，申购生效
    B.基金份额登记机构收到申购款项，申购成立
    C.投资人全额交付申购款项，申购成立
    D.投资人全额交付申购款项，申购生效

    答案：C
    解析：
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项（中国证监会另有规定的基金除外），投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

  • 第16题：

    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
    B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    (2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。故基金份额登记是基金注册登记机构的职责。

  • 第18题：

    下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（）。

    • A、涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
    • B、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+1日
    • C、投资者采用“金额转换”的原则提交申请
    • D、当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于封闭式基金与开放式基金的表述，正确的是（　　）。[2008年真题]
    A

    发行份额总额都是固定不变的

    B

    只有开放式基金可以上市交易

    C

    均可以上市交易

    D

    均可以申请赎回


    正确答案： D
    解析：
    A项，开放式基金发行份额总额不固定；B项，封闭式基金与开放式基金都可以上市交易；D项，封闭式基金不得申请赎回。

  • 第20题：

    单选题
    关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资人递交申购申请，申购成立

    B

    基金份额登记机构收到申购款项，申购生效

    C

    投资人交付申购款项，申购成立

    D

    投资人交付申购款项，申购生效


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第22题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（  ）。
    A

    开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值

    B

    封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值

    C

    封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值

    D

    开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值


    正确答案： A
    解析：

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