基金管理人合规管理旨在（ ）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益A.①②③④⑥ B.①②③⑤⑦ C.②③⑤⑥⑦ D.②③④⑤⑦

题目
基金管理人合规管理旨在（ ）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦
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1.基金管理人的合规管理目标不包括()A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

2.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

3.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

4.()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理

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  • 第1题：

    基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

    A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B.实现对合规风险的有效识别和管理

    C.确保基金管理人依法合规经营

    D.树立正直、诚信的市场形象


    正确答案：D
    (JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第2题：

    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。

    A.全程、动态
    B.重点、动态
    C.分阶段、动态
    D.分阶段、静态

    答案：A
    解析：
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。参见教材（下册）P197。

  • 第3题：

    基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。
    Ⅰ．制定和执行合规管理制度
    Ⅱ．建立合规管理机制
    Ⅲ．培育合规文化
    Ⅳ．防范合规风险

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念；
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：
    （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第4题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第5题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    （ ）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人实现利润最大化

    B

    确保基金管理人规避投资风险

    C

    确保基金管理人持续正常经营

    D

    确保基金管理人依法合规经营


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人应当设置负责合规风控的（　　）。
    A

    风险控制人

    B

    合规经理

    C

    合规负责人

    D

    高级管理人员


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第12题：

    单选题
    基金公司合规管理的目标包括（　　）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ．保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第13题：

    基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
    Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
    Ⅱ．有效识别和管理合规风险
    Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的目标和基本原则；
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第14题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第15题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第16题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第17题：

    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。

    • A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    • B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
    • C、有效落实合规考核机制
    • D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    • A、合规文化
    • B、合规政策
    • C、公司章程
    • D、合规责任

    正确答案:B

  • 第19题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规政策

    B

    公司章程

    C

    基金合同

    D

    合规责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （　　）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规审核

    B

    合规检查

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： D
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人依法合规经营

    B

    确保基金管理人实现利润最大化

    C

    确保基金管理人规避投资风险

    D

    确保基金管理人持续正常运营


    正确答案： D
    解析： 基金管理人合规管理的目标包括以下方面：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。

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