ETF基金份额折算由（ ）办理。A.证券公司 B.基金托管人 C.注册登记机构 D.基金管理人

题目
ETF基金份额折算由（ ）办理。

A.证券公司
B.基金托管人
C.注册登记机构
D.基金管理人
相似考题

1.假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为( )A.1B.1.1C.1.2D.1.3

2.ETF基金份额折算后，基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 （ ）

3.ETF基金份额折算由( )办理。A、基金管理人B、基金托管人C、注册登记机构D、证券公司

4.ETF份额折算的原则是：基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额的总额的比例不发生变化。 （ ）

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  • 第1题：

    下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。

    A.基金托管人办理ETF基金份额折算

    B.基金管理人办理变更登记

    C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变

    D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务


    正确答案：D
    A项，ETF基金份额折算由基金管理人办理；B项，由登记结算机构进行基金份额的变更登记；C项，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

  • 第2题：

    下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是( )。

    A.ETF建仓期不超过3个月

    B.基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日

    C.基金管理人通常会以标的指数的2%作为份额净值

    D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响


    答案：C
    解析：基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以标的指数的1‰(或1%)作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

  • 第3题：

    下列关于ETF份额的说法中，错误的是（ ）。

    A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

    B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

    C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

    D.ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化


    正确答案：B
    (JP26)在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。

  • 第4题：

    假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。

    A.5000
    B.3013
    C.5396.22
    D.5369.22

    答案：D
    解析：
    折算比例=（3127000230.95/3013057000）/（966.45/1000）=1.07384395，该投资者折算后的基金份额=5000*1.07384395=5369.22份。

  • 第5题：

    ETF基金份额折算的计算应以四舍五入的方法保留小数点后8位。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    ETF份额折算每年进行一次。（）


    答案：错
    解析：
    ETF建仓期不超过3个月，基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰,（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。

  • 第7题：

    ETF份额折算每年连行一次。（）


    答案：错
    解析：
    ETF建仓期不超过3个月。基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。

  • 第8题：

    下列关于ETF份额的说法错误的是（）

    • A、ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
    • B、在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
    • C、ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
    • D、ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    假设某投资者在ETF基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算前基金份额总额为310万份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后份额为（）。
    A

    105万份

    B

    106.8万份

    C

    120万份

    D

    110万份


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    ETF基金份额折算由（  ）办理。
    A

    证券公司

    B

    基金托管人

    C

    注册登记机构

    D

    基金管理人


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于ETF份额的说法错误的是（）
    A

    ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

    B

    在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

    C

    ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

    D

    ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化


    正确答案： B
    解析： 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。

  • 第12题：

    单选题
    某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（　　）份。[2017年11月真题]
    A

    11110.00

    B

    8999.10

    C

    11122.22

    D

    9000.90


    正确答案： D
    解析：
    假设当日的基金资产净值x和基金份额总额y，折算比例＝（x/y）÷（Ⅰ/1000）。在本题中，折算比例＝（1000000000/1000100000）÷（900/1000）≈1.11100001，该投资者折算后的基金份额＝10000×1.11100001≈11110.00（份）。

  • 第13题：

    ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的( )‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

    A.1

    B.5

    C.10

    D.20


    正确答案：A
    解析：基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰(或1%)作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

  • 第14题：

    假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（ ）。

    A．5369

    B．6078

    C．7258

    D．8059


    正确答案：A

  • 第15题：

    假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230．95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966．45元，请问其折算比例是（ ）。

    A.1．06384925

    B.1．07384395

    C.0．92786407

    D.0．92765293


    正确答案：B
    (JP22)基金份额折算比例=(当日的基金资产净值／当日的基金份额总额)／(当日标的指数收盘值／1000)，将题中数据代入公式，折算比例=(95／3013057000)／(966．45／1000)=1．07384395。

  • 第16题：

    ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后(　)位。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.8

    答案：D
    解析：
    ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后8位。
    【考点】基金的交易、申购和赎回

  • 第17题：

    下列关于ETF基金份额折算的说法正确的是()。

    A:折算后的份额=原持有份额/折算比例
    B:基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务
    C:基金份额折算后基金份额持有人的收益可能会增加
    D:调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

    答案：B,D
    解析：
    折算后的份额=原持有份额*折算比例。基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

  • 第18题：

    下列关于ETF基金份额折算的说法正确的是()。

    A:ETF的建仓期不应超过60天
    B:ETF基金份额折算由基金托管人办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记
    C:ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段
    D:基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的1%（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额进行折算

    答案：C,D
    解析：
    ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。ETF基金份额折算由基金管理人办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。

  • 第19题：

    假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为36000万元，折算前的基金份额总额为30000万份，当日标的指数收盘值为1000元。则该基金的折算比例为（）。

    • A、1
    • B、1.1
    • C、1.2
    • D、1.3

    正确答案:C

  • 第20题：

    ETF基金份额折算比例以四舍五=入的方法保留小数点后（）。

    • A、6位
    • B、5位
    • C、7位
    • D、8位

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（　　）份。
    A

    11110.00

    B

    8999.10

    C

    11122.22

    D

    9000.90


    正确答案： B
    解析：
    假设当日的基金资产净值x和基金份额总额y，折算比例＝（x/y）÷（I/1000）。在本题中，折算比例＝（1000000000/1000100000）÷（900/1000）≈1.11100001，该投资者折算后的基金份额＝10000×1.11100001≈11110.00（份）。

  • 第22题：

    单选题
    假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为（）万份。
    A

    96.4

    B

    96.8

    C

    100

    D

    106.8


    正确答案： C
    解析： 折算比例=（折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额）÷（当日标的指数收盘值/1000）=（320/310）÷（966.45/1000）=1.068；该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比率=100×1.068=106.8（万份）。

  • 第23题：

    单选题
    ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的（）‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。
    A

    1

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的1‰（或1%）作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。

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