从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。A.销售支付 B.份额登记 C.投资顾问 D.以上都是

题目
从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。

A.销售支付
B.份额登记
C.投资顾问
D.以上都是
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1.基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（ ）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.证监会及银监会

2.基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（ ）。A.登记 B.备案 C.注册 D.核准

3.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是（ ）。A.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案 B.对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告 C.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续 D.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

4.()从事基金业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。A、基金份额登记机构B、基金估值核算机构C、基金销售支付机构D、基金销售机构

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  • 第1题：

    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案：C
    解析：
    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第2题：

    下列说法中，错误的是(　)。

    A.保险公司可申请从事基金代理销售

    B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

    C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

    答案：C
    解析：
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

  • 第3题：

    根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。

    A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
    B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
    C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
    D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金

    答案：B
    解析：
    选项B：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  • 第4题：

    (2018年)下列说法错误的是（　）。

    A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
    C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
    D.私募投资基金可以进行公开宣传

    答案：D
    解析：
    私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

  • 第5题：

    专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。

    • A、公开募集基金管理业务
    • B、公开运作基金管理业务
    • C、公开销售基金管理业务
    • D、公开托管基金管理业务

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

    • A、基金业协会
    • B、证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国银监会

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.未经中国证监会派出机构注册的任何机构或者个人不得从事公开募集基金投资顾问业务Ⅱ.从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布评价结果的基金评价机构应向基金业协会申请注册Ⅲ.从事基金信息技术系统服务的机构应当具备国家有关部门规定的资质条件Ⅳ.为基金提供法律服务的律师事务所经中国证监会认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    基金登记结算机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售、转账支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务Ⅱ．商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构Ⅲ．从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案Ⅳ．中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券投资基金销售管理办法》第八条规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。Ⅱ项，目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。Ⅲ项，依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。Ⅳ项，中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（　　）。
    A

    公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任

    B

    基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请

    C

    基金募集期限自基金份额发售之日起计算

    D

    公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.基金管理人
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

  • 第14题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.工商登记注册地中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    基金评价机构是指从事基金评价业务活动的机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。 本题考察基金市场服务机构

  • 第15题：

    下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

    A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第16题：

    在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。

    • A、基金业协会
    • B、证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国银监会

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（　　）。
    A

    公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

    B

    未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

    C

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形

    D

    公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管


    正确答案： D
    解析：
    《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第19题：

    单选题
    公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。
    A

    中国证监会；中国证监会

    B

    中国证券投资基金业协会；中国证监会

    C

    中国证监会；中国证券投资基金业协会

    D

    中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会


    正确答案： B
    解析： 公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向中国证监会办理基金备案手续。

  • 第20题：

    单选题
    基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（　　）申请注册。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    基金业协会

    D

    证监会及银监会


    正确答案： C
    解析：
    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

  • 第21题：

    单选题
    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
    A

    基金业协会

    B

    证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国银监会


    正确答案： B
    解析： 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第22题：

    单选题
    从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。
    A

    销售支付

    B

    份额登记

    C

    投资顾问

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

    B

    未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外

    C

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案

    D

    对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券投资基金法》第八十九条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。B项，《证券投资基金法》第九十条规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。CD两项，《证券投资基金法》第九十四条第一款规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

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