“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（ ）。A.业务与信息隔离原则 B.公司独立运作原则 C.公司的统一性和完整性原则 D.经营运作公开、透明原则

题目
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（ ）。

A.业务与信息隔离原则
B.公司独立运作原则
C.公司的统一性和完整性原则
D.经营运作公开、透明原则
相似考题

1.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

2.关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

3.明知他人利用信息网络实施犯罪的行为方式包括()。A.为其提供网络存储技术支持B.为其提供通讯传输技术支持C.为其提供支付结算服务D.为其提供广告推广服务

4.证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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  • 第1题：

    普通股票股东的义务有（ ）。 A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P67。

  • 第2题：

    建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。

    A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作

    B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利

    C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保

    D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利


    答案：ABCD

  • 第3题：

    关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；
    B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；
    C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利
    D.不得将非公开信息泄露给他人。

    答案：C
    解析：
    股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料，也不得利用提供技术支持或者通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利，不得将此非公开信息泄露给他人。

  • 第4题：

    下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
    Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
    Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    （Ⅲ项说法错误）基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求：

  • 第5题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

    A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:不得侵占、损害客户的合法权益
    C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
    D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和

  • 第6题：

    证券业从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
    Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
    Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
    Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

    A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ

    答案：D
    解析：
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：
    ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，
    单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦
    买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，
    损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，下列行为不符合规定的是（）。

    • A、不得利用内幕信息为自己谋利
    • B、不得将内幕信息以明示的形式告诉他人
    • C、不得利用内幕信息为他人谋利
    • D、将内幕信息以暗示的形式告知他人

    正确答案:D

  • 第8题：

    普通股票股东的义务有（）。

    • A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
    • B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
    • C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
    • D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    明知他人利用信息网络实施犯罪的行为方式包括（）。

    • A、为其提供网络存储技术支持
    • B、为其提供广告推广服务
    • C、为其提供通讯传输技术支持
    • D、为其提供支付结算服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列关于客户信息查询叙述错误的是（）。

    • A、任何人不得将客户信息内容提供给任何单位或个人，法律另有规定的除外
    • B、任何人不得利用客户信息谋取私利
    • C、必须核验客户有效身份证件
    • D、客户信息系统查询每日不得超过3次

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户信息查询叙述错误的是（）。
    A

    任何人不得将客户信息内容提供给任何单位或个人，法律另有规定的除外

    B

    任何人不得利用客户信息谋取私利

    C

    必须核验客户有效身份证件

    D

    客户信息系统查询每日不得超过3次


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些行为属于内幕交易、泄露内幕信息罪的客观方面？（　　）
    A

    内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

    B

    内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    C

    非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

    D

    知悉内幕信息的人员，将内幕信息透露给不应知道内幕信息的人员


    正确答案： C,D
    解析：
    内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。

  • 第13题：

    国有企业领导干部不准利用企业的()、业务渠道从事个人谋利活动，或将其提供、泄露给他人及其他企业。


    参考答案：商业秘密

  • 第14题：

    24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。

    A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B ．不得侵占、损害客户的合法权益

    C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

    D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


    正确答案：ABCD
    24 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面： ① 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物； ② 不得为他人操纵市场 、内幕交易 、 欺诈客户提供方便 ； ③ 不得违背客户的指令买卖证券 ， 或接受代为客户决定证券买卖方向 、 品种 、 数量 、 时间的全权委托 ； ④ 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 ； ⑤ 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算 、 交收 ； ⑥ 不得以任何方式提高或降低 ， 或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等等。

  • 第15题：

    （ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

    A.业务与信息隔离原则
    B.股东诚信与合作原则
    C.经营运作公开、透明原则
    D.人员敬业原则

    答案：A
    解析：
    业务与信息隔离原则。公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。

  • 第16题：

    管理会计职业道德的保密，不包括（）。

    A.保守工作中的秘密
    B.不利用工作中的信息为自己谋利
    C.不利用工作中的信息为他人谋利
    D.不能泄露给利益相关者，其他人没关系。

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息。故本题答案为A。

  • 第18题：

    关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

    • A、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
    • B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
    • C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
    • D、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    管理会计职业道德的保密，不包括（）。

    • A、保守工作中的秘密
    • B、不利用工作中的信息为自己谋利
    • C、不利用工作中的信息为他人谋利
    • D、不能泄露给利益相关者，其他人没关系

    正确答案:D

  • 第20题：

    网络安全（）方面的特征指信息不泄露给非授权的用户、实体及过程，或供其利用的特性。


    正确答案:保密性

  • 第21题：

    在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，下列行为不符合规定的是（）。
    A

    不得利用内幕信息为自己谋利

    B

    不得将内幕信息以明示的形式告诉他人

    C

    不得利用内幕信息为他人谋利

    D

    将内幕信息以暗示的形式告知他人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    明知他人利用信息网络实施犯罪的行为方式包括（）。
    A

    为其提供网络存储技术支持

    B

    为其提供广告推广服务

    C

    为其提供通讯传输技术支持

    D

    为其提供支付结算服务


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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