第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
引入外部控制评价和监督
明确内部控制职责
完善内部控制措施
建立健全内部控制机制
第8题:
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第9题:
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
第10题:
内部监控
控制活动
控制环境
以上说法都正确
第11题:
基金管理人应制定防范或规避风险的措施
基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第12题:
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司外部风险进行识别、评估和分析
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作
基金管理人应建立有效的内部监控制度。
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
内部控制制度应覆盖公司所有人员
第19题:
管理层授权
控制环境
内部监控
信息沟通
第20题:
可以保障基金财产的安全
可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
可以保障投资者和基金管理人双方的利益
第21题:
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第22题:
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
防范和化解经营风险,提高经营管理效益
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标
第23题:
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营
引导私募基金管理人加强内部控制
提高私募基金管理人风险防范意识
推动私募基金行业规范发展