风险管理职能部门职责包括（ ）。 ①执行公司的风险管理战略和决策 ②对风险进行定性和定量评估 ③对新产品、新业务进行独立监测和评估 ④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告A.①③④ B.①②③④ C.②③④ D.①②④

题目
风险管理职能部门职责包括（ ）。
①执行公司的风险管理战略和决策
②对风险进行定性和定量评估
③对新产品、新业务进行独立监测和评估
④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告

A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②④
相似考题

1.营业主管的工作职责包括()A.日常营运管理职责B.现场风险管理职责C.内控合规管理职责D.安全服务职责

2.专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括()。A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作B.制订相关风险控制政策C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险D.重点关注投资大的项目

3.尽职监督是职能部门职责的基本内容和应有之义，是职能部门应当履行的管理职责。()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行风险管理组织包括下列哪些部门？ （ ）A．董事会及其专门委员会B．监事会C．高级管理层D．财务控制部门、内部审计部门、法律/合规部门及外部风险监督机构等具有风险管理职责的职能部门E．商业银行内部专门的风险管理部门

参考答案和解析
答案：B
解析：
风险管理职能部门或岗位的职责包括:执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。 本题考察组织架构和职能
更多“风险管理职能部门职责包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。
    Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；
    Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；
    Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；
    Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
    Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：B
    解析：
    风险管理职能部门或岗位的职责包括；执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.项是管理层的风险管理职责

  • 第2题：

    基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。
    Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度
    Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
    Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
    Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    风险管理职能部门或岗位的职责包括： 执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能；

  • 第3题：

    下列关于商业银行风险管理部门设置说法正确的是（　　）。

    A.要将银行承担的各类主要风险全部纳入统一的管理框架
    B.在风险管理部门设置上，在关注各种类型风险的管理基础上，还要从银行整体层面对不同类型风险进行加总、资本充足程度进行评估，理清不同风险管理职能部门的职责及其相互协作关系，避免职责重叠或空白
    C.风险管理职能部门要独立于业务经营等风险承担部门
    D.风险管理要贯穿在业务经营流程之中，进行积极、主动的风险管理，既为业务经营提供专业支持，也要控制业务经营承担的风险水平
    E.风险管理部门要具有独立性

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行风险管理部门设置应与银行的经营管理架构、银行业务的复杂程度、银行的风险水平相适应。一是要将银行承担的各类主要风险全部纳入统一的管理框架；二是在风险管理部门设置上，在关注各种类型风险的管理基础上，还要从银行整体层面对不同类型风险进行加总、资本充足程度进行评估，理清不同风险管理职能部门的职责及其相互协作关系，避免职责重叠或空白；三是风险管理职能部门要独立于业务经营等风险承担部门；四是风险管理要贯穿在业务经营流程之中，进行积极、主动的风险管理，既为业务经营提供专业支持，也要控制业务经营承担的风险水平。

  • 第4题：

    企业应设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责，下列选项中，关于风险管理职能部门的说法不正确的是（　）。

    A、负责研究提出全面风险管理工作报告
    B、负责研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告
    C、负责组织建立风险管理信息系统
    D、风险管理职能部门对风险管理委员会负责

    答案：D
    解析：
    风险管理职能部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，选项D错误。选项ABC属于风险管理职能部门应该履行的职责。

  • 第5题：

    S公司是一家经营医药产品的大型民营上市公司，为了对企业风险进行深入管理，在企业董事会下设立了风险管理委员会，还专门成立了风险管理职能部门。下列选项中，属于风险管理职能部门职责的有（　）。

    A.提交全面风险管理年度报告
    　　B.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
    　　C.负责组织协调全面风险管理日常工作
    　　D.研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告

    答案：C,D
    解析：
    选项A、B属于风险管理委员会的职责。选项C、D属于风险管理职能部门的职责。

  • 第6题：

    公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作。该部门应独立于销售、财务、投资、精算等职能部门。风险管理部门有权参与公司战略、业务、投资等委员会的重大决策。其主要职责有如下哪些：（）。

    • A、建立与维护公司全面风险管理体系，包括风险管理制度、风险偏好体系等；
    • B、协助与指导各职能部门和业务单位制定风险控制措施和解决方案；
    • C、定期进行风险识别、定性和定量风险评估，并出具风险评估报告，提出应对建议；
    • D、建立与维护风险管理技术和模型，不断改进风险管理方法；
    • E、协调组织资产负债管理工作并提出相应风险应对建议，包括制定相关制度，确定技术方法，有效平衡资产方与负债方的风险与收益；
    • F、推动全面风险管理信息系统的建立；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第7题：

    单选题
    （ ）对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。
    A

    管理层

    B

    风险管理职能的委员会

    C

    风险管理职能部门或岗位

    D

    公司各业务部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列职责中，属于风险管理办公室（或相关机构）在全面风险管理方面职责的有（　　）。
    A

    研究提出全面风险管理工作报告

    B

    组织建立风险管理信息系统

    C

    实施董事会批准的重大风险管理解决方案

    D

    提交全面风险管理年度报告

    E

    研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析：
    风险管理办公室（或相关机构）履行的职责主要有：①研究提出全面风险管理工作报告；②研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；③研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；④研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理鳃决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；⑤负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；⑥负责组织建立风险管理信息系统；⑦负责组织协调全面风险管理日常工作；⑧负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子公司开展全面风险管理工作；⑨办理风险管理其他有关工作。D项属于风险管理委员会的职责。

  • 第9题：

    判断题
    风险管理包括组织整体及职能部门两个层面。内部审计人员只能对职能部门风险管理进行审查与评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（　　）。
    A

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    B

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责

    C

    专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： A
    解析：
    B项，专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行风险管理职责。

  • 第11题：

    单选题
    企业应该设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责。下列选项中，属于风险管理职能部门职责的是（）。
    A

    负责组织协调全面风险管理日常工作

    B

    提交全面风险管理年度报告

    C

    审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

    D

    批准重大决策的风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 本题考核风险管理职能部门的职责。风险管理职能部门主要履行以下职责：（1）研究提出全面风险管理工作报告；（2）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（3）研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；（4）研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；（5）负责对全面风险管理有效性的评估，研究提出全面风险管理的改进方案；（6）负责组织建立风险管理信息系统；（7）负责组织协调全面风险管理日常工作；（8）负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作；（9）办理风险管理的其他有关工作。

  • 第12题：

    多选题
    风险管理职能部门职责，编制年度呆账核销预算计划，会同（）对经办机构上报的呆账核销资料，重点进行合规性审核。
    A

    信贷管理职能部门

    B

    财会管理职能部门

    C

    税务部门

    D

    董（理）事会


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。
    Ⅰ．确定公司风险管理总体目标
    Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略
    Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
    Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。 本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能

  • 第14题：

    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。

    A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
    B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
    C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
    D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

    答案：D
    解析：
    D项属于基金管理公司董事会的职责之一。

  • 第15题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    属于经理层的职责。

  • 第16题：

    企业风险管理组织体系主要包括（　　）。

    A.规范的公司法人治理结构
    B.内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门
    C.业务单位的组织领导机构及其职责
    D.风险管理职能部门

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业风险管理组织体系，主要包括规范的公司法人治理结构、风险管理职能部门、内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。

  • 第17题：

    风险管理包括组织整体及职能部门两个层面。内部审计人员只能对职能部门风险管理进行审查与评价。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    风险管理职能部门职责，编制年度呆账核销预算计划，会同（）对经办机构上报的呆账核销资料，重点进行合规性审核。

    • A、信贷管理职能部门
    • B、财会管理职能部门
    • C、税务部门
    • D、董（理）事会

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    判断题
    风险管理包括组织整体及职能部门两个层面。内部审计人员既可以对组织整体风险管理进行审查和评价，也可对职能部门风险管理进行审查和评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（  ）。
    A

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B

    制定公司基本风险管理制度

    C

    确定公司风险管理总体目标

    D

    组织实施风险解决方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。
    A

    董事会对风险管理的有效性承担最终责任

    B

    风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

    C

    督察长对风险管理的有效性承担最终责任

    D

    管理层对风险管理的有效性承担最终责任


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，委员会对管理层负责，协助管理层履行职责。在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

  • 第22题：

    单选题
    下列职责中，属于风险管理委员会在全面风险管理建设中职责的是（　　）。
    A

    批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告

    B

    审议风险管理策略和重大风险管理解决方案

    C

    组织拟订企业风险管理组织机构设置及其职责方案

    D

    研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告


    正确答案： B
    解析：
    风险管理委员会主要履行以下职责：①提交全面风险管理年度报告；②审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；③审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；④审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；⑤审议风险管理组织机构设置及其职责方案；⑥办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。A项属于董事会的职责；C项属于总经理的职责；D项属于风险管理办公室（或相关机构）的职责。

  • 第23题：

    单选题
    风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容