一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）A.完善信息安全技术防范措施 B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露 C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息 D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

题目
一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为？（ ）

A.完善信息安全技术防范措施
B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露
C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
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1.一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

2.募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

3.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。A.3B.5C.10D.20

4.在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。A.账户开立时间B.账户余额C.账户交易情况D.每笔交易的数据信息

参考答案和解析
答案：C
解析：
使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。
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  • 第1题：

    下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

    A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

    D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素


    正确答案：A
    基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

  • 第2题：

    基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括( )。

    A、向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

    B、出售客户信息

    C、在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动

    D、按照收集信息的目的使用客户信息


    答案：D
    解析： 本题考查基金客户信息的内容与保管要求。基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：(1)出售客户信息;(2)向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外;(3)在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。

  • 第3题：

    下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。

    A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息
    B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
    C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年
    D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化

    答案：C
    解析：
    C项，对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门的规定有：①客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；②客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

  • 第4题：

    基金公开披露基金信息时，不得有以下()行为。

    A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    B:对证券投资业绩进行预测
    C:承诺收益或承担损失
    D:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；不得对证券投资业绩进行预测；不得承诺收益或承担损失；不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。

  • 第5题：

    理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何客户或所在机构的相关信息，包括客户的个人信息、家庭信息、资产信息等核心隐私，以及所在机构的商业秘密。（ ）


    答案：对
    解析：
    理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下，不得泄露任何客户或所在机构的相关信息，包括客户的个人信息、家庭信息、资产信息等核心隐私，以及所在机构的商业秘密。

  • 第6题：

    各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时进行客户异常行为信息的采集，以便在分行范围内进行信息共享。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、20

    正确答案:D

  • 第8题：

    公开披露基金信息时，不得有以下行为：（）。

    • A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、对证券投资业绩进行预测
    • C、承诺收益或承担损失
    • D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息不得少于（ ）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    使用客户信息时，哪项是不正确的（）
    A

    不得出售客户信息，不得违规向中国银行以外的其他机构或个人提供客户信息

    B

    基于营销客户的需要，可私下查看超出个人权限范围内的信息

    C

    不得在工作必要需求及范围之外谈及、透露客户信息

    D

    在营销或业务活动中，应当遵守保密规定，不得擅自提供或披露客户信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时通过客户身份识别功能的（）模块，进行客户异常行为信息的采集，以便在全行范围内进行信息共享。
    A

    异常行为识别

    B

    异常行为登记

    C

    可疑行为登记

    D

    可疑行为识别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述公开披露基金信息时，不得进行的行为内容。

    正确答案：
    解析：

  • 第13题：

    关于禁止性募集行为的说法，错误的是( )。

    A、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

    B、在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。

    C、可使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。

    D、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。


    正确答案：C
    解析：禁止性募集行为1、募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。2、在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中应避免出现相关表述。3、基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。

  • 第14题：

    基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。

    A.在销售活动中为他人牟取不正当利益

    B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息

    C.接受投资者全权委托

    D.承诺利用基金资产进行利益输送


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，不得有的行为不包括（ ）。

    A.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息
    B.出售客户信息
    C.在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动
    D.按照收集信息的目的使用客户信息

    答案：D
    解析：
    本题考查基金客户信息的内容与保管要求。基金经营机构使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客
    户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。参见教材（下册）P154。

  • 第16题：

    公开披露基金信息时，不得有下列（ ）行为。

    A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B.对证券投资业绩进行预测

    C.违规承诺收益或者承担损失

    D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构


    答案：A,B,C,D
    解析：
    公开披露基金信息，不得有下列行为：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)对证券投资业绩进行预测；(3)违规承诺收益或者承担损失；(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第17题：

    下列银行个人理财业务从业人员的行为符合信息保密准则要求的是（　　）。

    A 、 任何情况下都坚持严守客户信息．不向单位或个人透露
    B 、 将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
    C 、 与本机构同事谈论客户的社会地位
    D 、 在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案 ，不得外泄

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员职业操守》第13条规定，银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后．均不得违反法律
    法规和所在机构关于客户隐私保护的规定．透露任何客户资料和交易信息．

  • 第18题：

    公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。

    • A、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
    • B、在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容
    • C、不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述
    • D、募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是（　　）。
    A

    完善信息安全技术防范措施

    B

    确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

    C

    向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

    D

    确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露


    正确答案： C
    解析：
    使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行以下行为：①出售客户信息；②向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息，但为客户办理相关业务所必需并经客户本人书面授权或同意的，以及法律法规和相关监管机构另有规定的除外；③在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。
    A

    募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金

    B

    在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容

    C

    不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述

    D

    募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动


    正确答案： D
    解析： 在推介基金时，不得宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容，故选项B表述错误

  • 第22题：

    单选题
    基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（  ）年。
    A

    20

    B

    5

    C

    10

    D

    3


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金经营机构在使用客户信息时，应当符合收集该信息的目的，并不得进行（ ）行为。
    A

    出售客户信息

    B

    向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

    C

    在客户提出反对的情况下，将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    各级经营机构应在为客户办理业务环节，加强客户行为的分析，发现客户存在受他人指使、身份被冒用、提供瑕疵证明文件等情况时，应及时进行客户异常行为信息的采集，以便在分行范围内进行信息共享。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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