基金监管活动的要素主要包括（ ）等。A.目标、原则、方式、手段 B.目标、体制、内容、方式 C.目标、体制、手段、方式 D.原则、内容、方式、手段

题目
基金监管活动的要素主要包括（ ）等。

A.目标、原则、方式、手段
B.目标、体制、内容、方式
C.目标、体制、手段、方式
D.原则、内容、方式、手段
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1.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

2.证券基金机构监管部主要负责（ ）。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动

3.下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。 A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

4.基金监管活动的要素主要包括( )。A、目标、体制、内容、方式B、目标、体制、手段、方式C、目标、原则、内容、方式、手段D、原则、内容、方式、手段

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  • 第1题：

    关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
    C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
    D.基金监管机构的设置必须有法律依据

    答案：C
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第2题：

    基金监管活动的要素包括（ ）等。

    A.原则、内容、方式、手段
    B.目标、原则、方式、手段
    C.目标、体制、内容、方式
    D.目标、体制、手段、方式

    答案：C
    解析：
    基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第3题：

    基金监管活动的要素主要包括（ ）。
    Ⅰ.基金监管目标
    Ⅱ.基金监管体制
    Ⅲ.基金监管内容
    Ⅳ.基金监管方式

    A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第4题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第5题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

    • A、对基金募集申请的核准
    • B、基金登记机构的准入监管
    • C、基金销售活动的监管
    • D、基金信息披露的监管

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

    D

    基金监管机构的设置必须有法律依据


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    对证券投资基金的监管主要包括（）。
    A

    对基金管理公司的监管

    B

    对基金托管人的监管

    C

    对证券投资基金行为的监管

    D

    对基金投资欠的监管


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直到终止的全过程，包括市场进入.市场活动和市场退出的各个方面制度，这体现了基金监管的（   ）特征。
    A

    监管内部全面性

    B

    监管对象具有广泛性

    C

    监管时间具有连续性

    D

    监管活动具有强制性


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金监管活动的要素不包括（）。
    A

    目标

    B

    体制

    C

    概念

    D

    方式


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于依法监管原则，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金监管机构的设置必须有法律依据

    B

    基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    C

    基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D

    基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度


    正确答案： A
    解析：
    C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第12题：

    单选题
    基金监管（　　），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
    A

    目标

    B

    体制

    C

    内容

    D

    方式


    正确答案： D
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

  • 第13题：

    基金监管（ ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

    A.目标
    B.体制
    C.内容
    D.方式

    答案：C
    解析：
    基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

  • 第14题：

    基金监管活动的要素不包括（ ）。

    A.目标
    B.原则
    C.内容
    D.方式

    答案：B
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第16题：

    基金监管主要内容包括（）。

    A:对基金系统风险的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第17题：

    基金监管活动的要素主要包括（）等。

    • A、原则、内容、方式、手段
    • B、目标、原则、方式、手段
    • C、目标、体制、手段、方式
    • D、目标、体制、内容、方式

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    基金监管活动的要素包括（ ）。Ⅰ.目标Ⅱ.体制Ⅲ.内容Ⅳ.方式
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： A
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第21题：

    单选题
    基金监管活动的要素主要包括（  ）等。
    A

    目标、原则、方式、手段

    B

    原则、内容、方式、手段

    C

    目标、体制、内容、方式

    D

    目标、体制、手段、方式


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金监管活动的要素包括（  ）等。
    A

    原则、内容、方式、手段

    B

    目标、原则、方式、手段

    C

    目标、体制、内容、方式

    D

    目标、体制、手段、方式


    正确答案： B
    解析：

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