发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。 （ ）。A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 B.基金公司员工迟到早退 C.基金公司员工工资调整 D.基金发生亏损

题目
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。
（ ）。

A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B.基金公司员工迟到早退
C.基金公司员工工资调整
D.基金发生亏损
相似考题

1.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向( )报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

2.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施

3.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上都正确

4.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构

更多“发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

    A.董事会

    B.中国证监会

    C.中国证监会相关派出机构

    D.以上都


    正确答案：D
    解析：基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第2题：

    基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第3题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。

    Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为

    Ⅱ.基金公司员工迟到早退

    Ⅲ.基金公司员工工资调整

    Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅲ


    答案：C
    解析：本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 I．公司董事会 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国证监会相关派出机构 Ⅳ．公司监事会

    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.I、Ⅳ

    C.I、Ⅱ、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案：D
    (JP195)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第5题：

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。

    A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构
    B.公司监事会、中国证监会及相关派出机构
    C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
    D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    答案：A
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况
    向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材（下册）P195。

  • 第6题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第7题：

    (2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）

    A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
    B.对公司运作中存在的问题进行善后工作
    C.监督整改措施的指定和落实
    D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    答案：B
    解析：
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的指定和落实；基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第8题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（）。

    • A、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
    • B、基金公司员工迟到早退
    • C、基金公司员工工资调整
    • D、基金发生亏损

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（）报告。
    A

    公司董事会、中国证监会及相关派出机构

    B

    公司监事会、中国证监会及相关派出机构

    C

    公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构

    D

    公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
    A

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    B

    基金公司员工迟到早退

    C

    基金公司员工工资调整

    D

    基金发生亏损


    正确答案： A
    解析： 本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或隐患

    C

    公司变更注册资本时

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司的督察长直接对()负责。

    A、中国证监会及相关派出机构

    B、董事会

    C、股东大会

    D、董事长


    正确答案：B【解析】基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

  • 第14题：

    公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）


    正确答案：√
    了解对基金管理公司督察长的监督管理。见教材第十章第五节，P241。．

  • 第15题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

    A.理事会及基金业协会

    B.证券业协会及相关派出机构

    C.董事会及相关派出机构

    D.中国证监会及相关派出机构


    答案：D

  • 第16题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第17题：

    下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
    Ⅰ．中国证监会规定的其他情形
    Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为
    Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
    Ⅳ．基金公司销售人员离职

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
    （1）基金及公司发生违法违规行为。
    （2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
    （3）督察长依法认为需要报告的其他情形。
    （4）中国证监会规定的其他情形。
    对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第18题：

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.总经理
    D.中国证监会及相关派出机构

    答案：D
    解析：
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第19题：

    首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

    • A、期货公司董事长
    • B、董事会常设的风险管理委员会
    • C、监事会
    • D、中国证监会

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    下列关于基金管理人说法错误的是（　）。
    A

    基金管理人的监事会仅需要进行会计监督

    B

    基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督

    C

    当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

    D

    基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    C

    基金公司销售人员小李离职

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
    A

    基金业协会

    B

    证券业协会

    C

    董事会

    D

    中国证监会及相关派出机构


    正确答案： B
    解析： 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第24题：

    单选题
    基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。
    A

    董事会

    B

    中国证监会

    C

    中国证监会相关派出机构

    D

    以上选项都正确


    正确答案： B
    解析： 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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