第1题:
第2题:
第3题:
商业银行的合规政策,至少应包括()
第4题:
合规风险管理体系不包括以下基本要素。()
第5题:
下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。
第6题:
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。
第7题:
合规经营
合规风险识别和管理流程
合规制度与培训教育
第8题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第9题:
合规政策
合规管理部门的组织结构和资源
合规风险管理计划
合规风险识别和管理流程
合规培训与教育制度
第10题:
独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
合规部门有经营决策权
第11题:
制定书面的合规政策
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
贯彻执行合规政策
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
第12题:
合规管理部门在公司内部享有非正式的地位
在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性
合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
第13题:
第14题:
合规风险管理体系的基本要素包括()。
第15题:
部门独立性的要素不包括()。
第16题:
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
第17题:
合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。
第18题:
合规管理部门在公司内部享有正式的地位
合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
合规负责人全面负责合规风险管理
第19题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第20题:
合规管理部门
银行盈利目标
合规风险管理计划
合规政策
第21题:
合规管理部门的组织结构和资源
银行盈利目标
合规风险管理计划
合规政策
第22题:
合规政策
合规管理部门的组织结构和资源
合规文化
合规风险管理计划
第23题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规管理人员提供系统的专业技能培训