合规管理部门的独立性主要要素是( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定; Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。 Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

题目
合规管理部门的独立性主要要素是( )。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。
Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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参考答案和解析
答案:A
解析:
合规管理部门的独立性主要包括以下要素:
第一,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。
第二,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
第三,合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。
D选项是公正性原则。
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  • 第1题:

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    合规政策至少包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限;合规负责人的合规管理职责;保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第2题:

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

    A:银行盈利目标
    B:合规风险管理计划
    C:合规政策
    D:合规管理部门的组织结构和资源

    答案:A
    解析:
    商业银行合规管理体系基本要素主要包括:(1)合规政策;(2)合规管理部门的组织结构和资源;(3)合规风险管理计划;(4)合规风险识别和管理流程;(5)合规培训与教育制度。

  • 第3题:

    商业银行的合规政策,至少应包括()

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题:

    合规风险管理体系不包括以下基本要素。()

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规文化
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:C

  • 第5题:

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

    • A、合规管理部门
    • B、银行盈利目标
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规政策

    正确答案:B

  • 第6题:

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第7题:

    单选题
    合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。
    A

    合规经营

    B

    合规风险识别和管理流程

    C

    合规制度与培训教育


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第8题:

    多选题
    商业银行的合规政策,至少应包括()
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案: A,B,C,D,E
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    多选题
    合规风险管理体系应包括(  )要素。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案: B,A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
    A

    独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

    B

    专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

    C

    合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

    D

    合规部门有经营决策权


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    关于合规管理部门的独立性,说法错误的是()。
    A

    合规管理部门在公司内部享有非正式的地位

    B

    在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

    C

    合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性

    D

    合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    合规风险管理体系应包括()要素。



    A.合规政策
    B.合规管理部门
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第14题:

    合规风险管理体系的基本要素包括()。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题:

    部门独立性的要素不包括()。

    • A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位
    • B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
    • C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
    • D、合规负责人全面负责合规风险管理

    正确答案:D

  • 第16题:

    合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。

    • A、合规经营
    • B、合规风险识别和管理流程
    • C、合规制度与培训教育

    正确答案:B

  • 第17题:

    合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题:

    单选题
    部门独立性的要素不包括()。
    A

    合规管理部门在公司内部享有正式的地位

    B

    合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突

    C

    合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员

    D

    合规负责人全面负责合规风险管理


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第19题:

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括(  )。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。
    A

    合规管理部门

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案: A
    解析: 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素: ①合规政策; ②合规管理部门的组织结构和资源; ③合规风险管理计划; ④合规风险识别和管理流程; ⑤合规培训与教育制度。

  • 第21题:

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是(  )。
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    合规风险管理体系不包括以下基本要素。()
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规文化

    D

    合规风险管理计划


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    多选题
    商业银行合规政策包括( )
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理人员提供系统的专业技能培训


    正确答案: B,C
    解析: