(2018年)QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。A.境内；境内 B.境外；境内 C.境外；境外 D.境内；境外

题目
(2018年)QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。

A.境内；境内
B.境外；境内
C.境外；境外
D.境内；境外
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1.合格境外机构投资者应当（ ）。 A．委托境内商业银行作为托管人托管资产 B．委托境外商业银行作为托管人托管资产 C．委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D．委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

2.以下关于QDII基金说法错误的是()。A.可委托境外证券服务机构代理买卖证券B.可委托境外投资顾问进行境外证券投资C.境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责D.QDII基金由境内托管人负责托管业务

3.QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。A.基金管理人：基金管理人 B.基金管理人：基金托管人 C.基金托管人：基金管理人 D.基金托管人：基金托管人

4.关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。A、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券B、境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构C、对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任D、境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任

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  • 第1题：

    QDII开展境外证券投资业务，应当由（ ）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（ ）证券服务机构代理买卖证券。

    A.境外、境内
    B.境内、境内
    C.境内、境外
    D.境外、境外

    答案：C
    解析：
    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

  • 第2题：

    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务时，错误的是（ ）

    A.可以委托境外证券服务机构担任投资顾问，代理买卖证券
    B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
    C.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
    D.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管，境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的，由该境外托管人向QDII承担相应责任

    答案：C
    解析：
    此选项"可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问"为干扰项，应为"可以委托境外投资顾问"。

  • 第3题：

    以下不征收印花税的是（ ）。

    A:信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托给受托机构时，双方签订的信托合同
    B:受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同
    C:受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券
    D:发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同暂不征收印花税。受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同暂不征收印花税。发起机构、受托机构在信贷资产证券化过程中，与资金保管机构、证券登记托管机构(指国债登记结算公司)以及其他为证券化交易提供服务的机构签订的其他应税合同，暂免征收发起机构、受托机构应缴纳的印花税。受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券，暂免征收印花税。发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿

  • 第4题：

    目前，我国商业银行开展的资产托管业务主要有( )。

    A.企业年金基金托管业务
    B.信托资产托管业务
    C.QFII资产托管业务
    D.QDII资产托管业务
    E.证券投资基金托管业务

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    目前，国内商业银行资产托管业务品种主要包括证券投资基金托管、保险资产托管、社保基金托管、企业年金基金托管、券商资产管理计划资产托管、信托资产托管、商业银行人民币理财产品托管、QFII(合格境外机构投资者)资产托管、QDII(合格境内机构投资者)资产托管等。

  • 第5题：

    人民币合格境外机构投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有资格的（）负责资产托管业务。

    • A、境内证券公司
    • B、境内基金公司
    • C、境内商业银行
    • D、境内跨境人民币结算银行

    正确答案:C

  • 第6题：

    合格境外机构投资者应当（）。

    • A、委托境内商业银行作为托管人托管资产
    • B、委托境外商业银行作为托管人托管资产
    • C、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
    • D、委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由本条例第五十七条第四款规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

  • 第8题：

    单选题
    QDII开展境外证券投资业务，应当由____资产托管机构负责资产托管业务，可委托____证券服务机构代理买卖证券。（　　）[2017年9月真题]
    A

    境内；境外

    B

    境内；境内

    C

    境外；境内

    D

    境外；境外


    正确答案： A
    解析： 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

  • 第9题：

    单选题
    QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（ ）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（ ）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。
    A

    基金管理人；基金管理人

    B

    基金管理人；基金托管人

    C

    基金托管人；基金管理人

    D

    基金托管人；基金托管人


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    人民币合格境外机构投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有资格的（）负责资产托管业务。
    A

    境内证券公司

    B

    境内基金公司

    C

    境内商业银行

    D

    境内跨境人民币结算银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。
    A

    境内资产托管机构

    B

    境外资产托管机构

    C

    境内投资顾问

    D

    境外投资顾问


    正确答案： A
    解析： 合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中正确的是（  ）。Ⅰ.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排Ⅱ.QDII基金不得利用融资投资金融衍生品Ⅲ.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务Ⅳ.境内机构投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    某合格境内机构投资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（ ）

    A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度
    B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
    C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
    D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务

    答案：D
    解析：
    合格境内机构投资者（QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务渡里所说的托管人指的是境内的托管人找境外托管人，而不是QDII选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务。

  • 第14题：

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

    A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管
    B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币
    C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
    D.具备安全保管资产的条件

    答案：B
    解析：
    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：①在中囯大陆以外的囯家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。②最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模1000亿美元或等值货币。③有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。④具备安全保管资产的条件⑤具备安全、高效的清算、交割能力。⑥最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立

  • 第15题：

    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：C
    解析：
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第16题：

    资产托管业务产品种类包括（）。

    • A、证券投资基金
    • B、信托资产托管业务
    • C、QDII/QFII
    • D、银行理财产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在资产管理业务中，（　）负责保管客户委托资产。

    • A、证券公司
    • B、资产托管机构
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第18题：

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由（）负责资产托管业务。

    • A、境内资产托管机构
    • B、境外资产托管机构
    • C、境内投资顾问
    • D、境外投资顾问

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由（  ）负责资产托管业务，可以委托（  ）代理买卖证券。
    A

    境内资产托管机构；境内资产托管机构

    B

    境内资产托管机构；境外证券服务机构

    C

    境外证券服务机构；境内资产委托机构

    D

    境外证券服务机构；境外证券服务机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于QDII基金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    B

    QDII基金由境内托管人负责托管业务

    C

    可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    D

    可委托境外投资顾问进行境外证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下有关QDII说法错误的是（）。
    A

    合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

    B

    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务

    C

    对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责

    D

    境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任


    正确答案： A
    解析： 境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，托管人应当承担相应责任。

  • 第22题：

    单选题
    境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（  ）亿美元或托管资产规模不少于（  ）亿美元或等值货币。
    A

    10；500

    B

    10；1000

    C

    20；500

    D

    20；1000


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    QDII开展境外证券投资业务，应当由（  ）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（  ）证券服务机构代理买卖证券。
    A

    境内、境外

    B

    境外、境内

    C

    境内、境内

    D

    境外、境内


    正确答案： B
    解析：

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