私募基金管理人应当（）Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
私募基金管理人应当（）

Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念

Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守

Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识

Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识


A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

2.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

3.投资人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识。（ ）

4.证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()此题为判断题(对，错)。

更多“私募基金管理人应当（）Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

    A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B.实现对合规风险的有效识别和管理

    C.确保基金管理人依法合规经营

    D.树立正直、诚信的市场形象


    正确答案：D
    (JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第2题：

    （ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.诚实守信
    B.守法合规
    C.忠诚尽责
    D.专业审慎

    答案：B
    解析：
    守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第3题：

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

    A.高层领导
    B.全体员工
    C.合规监督人员
    D.中高层领导

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材（下册）P179。

  • 第4题：

    私募基金管理人内部控制是指（ ）

    A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施

  • 第5题：

    私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

    • A、诚实守信
    • B、保守秘密
    • C、合规职业
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A

  • 第7题：

    农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

    • A、牢固树立风险合规管理意识
    • B、积极配合风险合规管理工作
    • C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施
    • D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
    A

    应当牢固树立合法合规经营的理念

    B

    进行不正当关联交易

    C

    具备风险控制优先的意识

    D

    培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
    A

    诚实守信

    B

    保守秘密

    C

    合规职业

    D

    勤勉尽责


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金投资者关系管理的意义不包括（）。
    A

    有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

    B

    有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

    C

    有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

    D

    有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。

    A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

    B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

    D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记


    【答案】C

  • 第14题：

    基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（ ）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。

    A、高层领导
    B、全体员工
    C、合规监督人员
    D、中高层领导

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。参见教材（下册）P179。

  • 第15题：

    下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是（ ）。

    A.保护投资者合法权益
    B.在基金行业树立合规意识
    C.提高基金管理人收入
    D.促进行业规范运作

    答案：C
    解析：
    基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。本题考察合规管理机构设置

  • 第16题：

    期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（ ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

    A. 诚实守信
    B. 保守秘密
    C. 合规职业
    D. 勤勉尽责

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第17题：

    基金投资者关系管理的意义不包括（）。

    • A、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
    • B、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
    • C、有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
    • D、有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

    正确答案:C

  • 第18题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人应当（）。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的合规与风险意识
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《私募投资管理人内部控制指引》第三章第七条私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造出合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守。

  • 第20题：

    单选题
    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规文化的实现，不正确的做法是（   ）。
    A

    树立“合规从底层做起”的理念

    B

    树立“主动合规”理念

    C

    树立“合规人人有责”的理念

    D

    树立“合规创造价值”的理念


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金投资者关系管理的意义不包括（　　）。
    A

    有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

    B

    有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持

    C

    有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守

    D

    有利于实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通


    正确答案： B
    解析：
    基金投资者关系管理具有以下意义：①有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解；②有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持；③有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    诚实守信

    B

    守法合规

    C

    忠诚尽责

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列有关基金管理人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
    A

    应当牢固树立合法合规经营的理念

    B

    适当进行利益输送

    C

    具备风险控制优先的意识

    D

    培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

  • 第24题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

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