(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（ ）。 Ⅰ 具备相应风险识别能力和风险承担能力 Ⅱ 投资于单只基金的金额不低于100万元 Ⅲ 净资产不低于1 000万元的单位 Ⅳ 金融资产不低于100万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（ ）。
Ⅰ 具备相应风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ 投资于单只基金的金额不低于100万元
Ⅲ 净资产不低于1 000万元的单位
Ⅳ 金融资产不低于100万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.关于股权投资基金的投资者，下列表述错误的是( )。A、企业年金和金融机构属于股权投资基金的投资者B、社会公益基金和政府引导基金属于股权投资基金的投资者C、股权投资基金的投资者不包括工商企业D、应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者

2.股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元。A.20 B.60 C.100 D.300

3.(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费 B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金 C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金 D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

4.股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。A、合格投资者收入证明B、合格投资者调查问卷C、合格投资者承诺D、账户监督协议

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  • 第1题：

    投资者投资于股权投资基金时，（ ）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
    B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者
    C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构
    D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

    答案：C
    解析：
    投资者投资于股权投资基金时，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

  • 第2题：

    符合（ ）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
    Ⅰ.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    Ⅱ.依法设立并在中国证监基金业协会备案的投资计划
    Ⅲ.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员
    Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

  • 第3题：

    下列关于股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
    B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
    C.直接投资是母基金的本源业务
    D.直接投资是指母基金直接进行股权投资

    答案：C
    解析：
    一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务。

  • 第4题：

    关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者
    Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制
    Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息
    Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合法规规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

  • 第5题：

    关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者 Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制 Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息 Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFIP针对的是（  ），QFII针对的是（  ）。
    A

    股权投资基金；证券投资基金

    B

    股权投资基金；母基金

    C

    证券投资基金；股权投资基金

    D

    证券投资基金；母基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（  ）人。
    A

    10

    B

    50

    C

    100

    D

    200


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查（  ）等信息，审查其是否符合合格投资者条件。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.风险偏好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这—表述理解错误的是（  ）。
    A

    投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金

    B

    投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

    C

    多个个人投资者以私下签订协议的形式范集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金

    D

    通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（ ）。
    A

    多个个人投资者以私下签署协议的形式汇集资金后，可以将汇集的资金以个人名义投资股权投资基金

    B

    投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权基金份额进行拆分

    C

    投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金

    D

    通过合伙企业契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时应确保所有投资者应符合合格投资者标准


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金份额的转让，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.投资者转让股权投资基金份额，受让人必须为合格投资者 Ⅱ.投资者转让股权投资基金份额，基金份额受让后投资者人数不能超过法定限制 Ⅲ.投资者转让股权投资基金份额，可以在微信公众号刊登转让信息 Ⅳ.投资者转让股权投资基金份额，必须在原投资者之间进行
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（  ）。
    A

    要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

    B

    要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

    C

    委托第三方机构对基金进行风险评级

    D

    承诺投资者该基金为保本型基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（ ）人。

    A.10
    B.50
    C.100
    D.200

    答案：D
    解析：
    信托（契约）型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后信托（契约）型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。碍。

  • 第14题：

    以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（ ）。

    A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金
    B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金
    C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金
    D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金

    答案：C
    解析：
    以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③中国证监会规定的其他投资者。故选C。

  • 第15题：

    QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度与QFII（合格境外机构投资者）制度的区别在于，QFLP针对的是（ ），QFII针对的是（ ）。

    A.股权投资基金；证券投资基金
    B.股权投资基金；母基金
    C.证券投资基金；股权投资基金
    D.证券投资基金；母基金

    答案：A
    解析：
    QFLP制度与QFII制度的区别在于，QFLP针对的是股权投资基金，QFII针对的是证券投资基金。

  • 第16题：

    QFII是指()。

    A:合格基金投资者
    B:合格投资机构
    C:合格境内机构投资者
    D:合格境外机构投资者

    答案：D
    解析：
    QFII是QualifiedForeignInstitutionalInvestors的首字母简写，即合格境外机构投资者。C选项合格境内机构投资者简写为QDII。

  • 第17题：

    股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者；以下（）不属于股权投资基金的投资者。

    • A、个人投资者
    • B、工商管理者
    • C、金融机构
    • D、社会保障基金

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者；以下（）不属于股权投资基金的投资者。
    A

    个人投资者

    B

    工商管理者

    C

    金融机构

    D

    社会保障基金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（）人。
    A

    10

    B

    50

    C

    100

    D

    200


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。
    A

    基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

    B

    基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

    C

    基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

    D

    基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。
    A

    基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

    B

    基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

    C

    股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    一般投资者投资股权投资母基金的原因，说法正确的是（ ）。
    A

    母基金较股权投资基金有更高的收益，风险偏好较高的投资者通常倾向于投资基金

    B

    母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益是比股权投资基金更优的选择

    C

    业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购，一般投资者难以获得投资机会，可以通过母基金间接获得投资机会

    D

    母基金投资门槛较低，不受到合格投资者标准的约束，对于一般投资者更容易进行投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（  ）。
    A

    社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金

    B

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金

    C

    以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金

    D

    慈善基金作为投资人投资于股权投资基金


    正确答案： C
    解析：

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