此题为判断题(对,错)。
1.证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
2.下列关于内部控制防线的表述中,正确的有( )。 Ⅰ.公司质控部门为内部控制的第一道防线,应当加强对业务人员的管理,确保其规范执业 Ⅱ.内核为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节,把控关键风险节点,实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控 Ⅲ.风险管理部门为内部控制的第三道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 Ⅳ.证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构,建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励 B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩 C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年 D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
4.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定,下列说法错误的是()。A:《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的 B:质量控制为内部控制的第一道防线,应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 C:证券公司开展投资银行类业务,应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定,建立健全内部控制体系和机制,保证内部控制有效执行 D:证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效 E:本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求,对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
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