金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有哪些()A、金融机构在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息B、金融机构客户经理或柜面人员工作记录及金融机构保存的交易记录C、金融机构利用互联网等公众信息平台搜集信息D、金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息及金融机构利用商业数据库查询的信息
题目
金融机构应根据反洗钱风险评估需要,确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道通常有哪些()
A、金融机构在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息
B、金融机构客户经理或柜面人员工作记录及金融机构保存的交易记录
C、金融机构利用互联网等公众信息平台搜集信息
D、金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户开展尽职调查工作所获信息及金融机构利用商业数据库查询的信息
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第1题：
区域火灾风险评估的流程正确的是()。A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论
B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论
C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制
D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制答案：D解析：教材P343
本题考查的是评估的流程。风险评估流程为信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制。 -
第2题：
西安某区由于火灾事故频发，要对其进行火灾风险评估，下列关于区域火灾风险评估的流程的说法中，正确的是（）。A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论
B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论
C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制
D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制答案：D解析：风险评估流程为信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制。 -
第3题：
3、关于信息的来源正确的说法是：
A．权威专家提供的信息一定是真实可靠的。
B．权威出版社出版的图书一定没有错误信息。
C．信息来源不确定时有时需要核实信息来源。但是信息来源不确定的信息也不一定是不真实的信息。
D．明确说明信息来源的信息的来源是信息的真实来源。
信息来源不确定时有时需要核实信息来源。但是信息来源不确定的信息也不一定是不真实的信息。 -
第4题：
区域火灾风险的评估流程是（ ）。A.信息采集一风险识别一评估指标体系建立一风险分析与计算一确定评估结论一风险控制；
B.信息采集一评估指标体系建立一风险识别一风险分析与计算一确定评估结论一风险控制；
C.信息采集一风险识别一评估指标体系建立一确定评估结论一风险分析与计算一风险控制；
D.信息采集一风险识别一确定评估结论一风险分析与计算一评估指标体系建立一风险控制；答案：A解析：教材P348
区域火灾风险评估可按照以下六个步骤来进行。（一）信息采集；（二）风险识别；（三）评估指标体系建立；（四）风险分析与计算；（五）确定评估结论；（六）风险控制。所以选A。 -
第5题：
(2017年5月)关于岗位评价的信息来源，下列说法正确的有（ ）A.岗位评价所需信息可通过直接渠道和间接渠道获得
B.间接的信息来源可通过工作说明书、岗位规范、规章制度等，对岗位进行评价
C.采取间接的岗位信息，可节省时间、节约费用
D.直接信息来源所获取的信息过于笼统、简单，有可能影响岗位评价的质量
E.直接的信息来源是直接通过组织现场岗位调查，采集有关数据资料答案：A,B,C,E解析：P297
岗位评价所需要的岗位信息可通过两个渠道获得：(1)直接的信息来源。直接的信息来源即直接通过组织现场岗位调查，采集有关数据资料。这种方法所获得的岗位信息真实可靠、详细全面，但需要投入大量人力、物力和时间。(2)间接的信息来源。间接的信息来源即通过现有的人力资源管理文件，如工作说明书、岗位规范、规章制度等，对岗位进行评价。采取间接的岗位信息，虽有节省时间、节约费用的优点，但所获取的信息过于笼统、简单，有可能影响岗位评价的质量。