对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的,上海银监局将予以经济处罚。()此题为判断题(对，错)。
题目
对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的,上海银监局将予以经济处罚。()
此题为判断题(对，错)。
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参考答案和解析
参考答案：错误
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第1题：
尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()答案：错解析：尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。 -
第2题：
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查答案：D解析：证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。 -
第3题：
尽职调查的主要对象包括
A．代表买方对交易标的进行尽职调查
B．代表卖方对交易标的进行尽职调查
C．据监管机构的要求，对买方进行尽职调查
D．代表卖方对交易进行尽职调查
ABC -
第4题：
商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。
A.了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位
B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查
C.了解你的渠道、了解你的客户、尽职调查
D.了解你的业务、了解你的市场、尽职调查答案：B解析：“了解你的客户”“了解你的业务”和“尽职调查”，合称“展业三原则”，由中国人民银行在跨境人民币业务中首倡，如今已日益成为中国银行业监管机构对金融机构开展业务、控制风险、宏观审慎监管的基本指导原则。 -
第5题：
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查答案：D解析：证券公司代销金融产品相关内容。为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。 ①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。