更多“国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行应符合最近3年内未发生重大案件和重大违法违规行为的要求。() ”相关问题
  • 第1题:

    商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

    A.核心资本充足率不低于8%

    B.贷款损失准备计提充足

    C.最近2年没有重大违法违规行为

    D.最近5年内连续盈利

    E.最近3年连续盈利


    正确答案:BE

  • 第2题:

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为,中国证监会将不予核准其发行申请。( )


    正确答案:×
    上市公司最近3年内有重大违法违规行为,中国证监会将不予核准其发行申请。

  • 第3题:

    证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。

    A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    B:具有完善的公司治理和内部控制制度
    C:风险控制指标符合相关规定
    D:具有内部风险评估和控制系统

    答案:B,C,D
    解析:
    证券公司申请保荐机构资格的,应具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

  • 第4题:

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为的,中国证监会不予核准其发行新股申请。


    正确答案:×

  • 第5题:

    受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有( )。

    Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度

    Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统

    Ⅲ.最近2年内没有重大违法、违规行为

    Ⅳ.已按照规定披露公司年度报告

    Ⅴ.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:B
    解析:
    B
    受托机构应当选择具备下列条件的商业银行担任资金保管机构:①有专门的业务部门负责履行信托资金保管职责;②具有健全的资金保管制度和风险管理、内部控制制度;③具备安全保管信托资金的条件和能力;④具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员;⑤具有安全高效的清算、交割系统;⑥具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施;⑦最近3年内没有重大违法、违规行为。