A、启动应急预案,清查账目,保全资产
B、调查涉及人员,及时向公安、司法机关报案
C、查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
D、总结案发原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
第1题:
A、启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产
B、调查并拘押涉及人员,及时向公安、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合公安、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质
C、查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告
D、查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
第2题:
案件风险信息经调查确认为案件的,或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
此题为判断题(对,错)。
第4题:
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
第5题:
如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
此题为判断题(对,错)。