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  • 第1题:

    股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。

    A、高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    B、及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    C、及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    D、及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

    答案:B
    解析:
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第六条,信息与沟通要素是指,及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

  • 第2题:

    (2016年)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指()。

    A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

    答案:B
    解析:
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第六条,信息与沟通要素是指,及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

  • 第3题:

    诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,需申请人填写股份非交易过户申请表,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。@##

  • 第4题:

    股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。

    A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
    D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通

    答案:B
    解析:
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第六条,信息与沟通要素是指,及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

  • 第5题:

    诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有( )。
    Ⅰ.准确
    Ⅱ.真实
    Ⅲ.公正
    Ⅳ.规范

    A:Ⅰ.Ⅱ.
    B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。