根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()此题为判断题(对，错)。

题目
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()

此题为判断题(对，错)。

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1.下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。A、已经被质押且尚未解除质押的股权B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权C、融入方非法取得的股权D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。需要展期的,展期后累计的总期限不得超过()。A、六个月B、十八个月C、十二个月D、二十四个月

3.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()此题为判断题(对，错)。

4.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权()。A、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票B、在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权C、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票D、在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权

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  • 第1题：

    根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司不得将下列公司列为标的公司()。

    A、主营业务不符合国家产业政策的

    B、正在进行重大诉讼或仲裁的

    C、最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的

    D、中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形


    答案：ABCD

  • 第2题：

    《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第3题：

    下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。

    A.推荐企业挂牌
    B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
    C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
    D.推荐企业展示

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。

  • 第4题：

    根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的(),为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的()。

    A、50%，10%

    B、25%，10%

    C、25%，5%

    D、50%，5%


    答案：D

  • 第5题：

    根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

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