上市公司发行股份购买资产方案经股东大会批准后,上市公司拟增加配套融资金额的,不需要重新锁价。()此题为判断题(对,错)。

题目
上市公司发行股份购买资产方案经股东大会批准后,上市公司拟增加配套融资金额的,不需要重新锁价。()

此题为判断题(对,错)。


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  • 第1题:

    某上市公司拟发行股份购买标的资产,该事项构成重大资产重组,股东大会作出重大资产重组的决议后,下列内容的调整不属于重大调整的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.拟增加交易标的交易作价
    Ⅱ.新增配套募集资金
    Ⅲ.取消配套募集资金
    Ⅳ.拟增加交易对象
    Ⅴ.拟减少交易标的交易作价
    Ⅵ.拟减少交易对象

    A.Ⅰ、Ⅴ
    B.Ⅳ、Ⅵ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ

    答案:D
    解析:

  • 第2题:

    某上市公司拟发行股份购买标的资产,该事项构成重大资产重组,股东大会作出重大资产重组的决议后,下列内容的调整不属于重大调整的有()。
    Ⅰ.拟增加交易标的交易作价
    Ⅱ.新增配套募集资金
    Ⅲ.取消配套募集资金
    Ⅳ.拟增加交易对象
    Ⅴ.拟减少交易标的交易作价
    Ⅵ.拟减少交易对象

    A、Ⅰ、Ⅴ
    B、Ⅳ、Ⅵ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    根据《中国证监会上市部关于上市公司监管法律法规常见问题与解答修订汇编》的规定,股东大会作出重大资产重组的决议后,对于如何认定是否构成对重组方案的重大调整问题,明确审核要求如下:①关于交易对象。拟增加交易对象的,应当视为构成对重组方案重大调整;拟减少交易对象的,如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案,且剔除相关标的资产后按照下述第②项的规定不构成重组方案重大调整的,可以视为不构成重组方案重大调整;拟调整交易对象所持标的资产份额的,如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额且转让份额不超过交易作价20%的,可以视为不构成重组方案重大调整。②关于交易标的。拟对标的资产进行变更,如同时满足以下条件,可以视为不构成重组方案重大调整:拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均不超过20%;变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响,包括不影响标的资产及业务完整性等。③关于配套募集资金。调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整,重组委会议可以审议通过申请人的重组方案,但要求申请人调减或取消配套募集资金;新增配套募集资金,应当视为构成对重组方案重大调整。Ⅲ项,取消配套募集资金,不构成重组方案的重大调整。

  • 第3题:

    上市公司发行股份购买资产的,不得同时募集部分配套资金。()


    答案:错
    解析:
    上市公司发行股份购买资产的,可以同时募集部分配套资金,其定价方式按照现行相关规定办理。

  • 第4题:

    关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的说法,正确的有(  )

    A.采用锁价方式的,募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致,视为一次发行
    B.采用询价方式的,募集资金部分与购买资产部分应分别定价,视为两次发行
    C.独立财务顾问需具有保荐机构资格
    D.配套资金比例不超过交易金额25%的,一并由重组委审核,超过25%的,一并由发审委审核

    答案:B,C
    解析:
    本题考试时点答案为ABCD,根据证1监会《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金涉及定价等有关问题与解答》的现行规定,募集资金部分与购买资产部分应当分别定价,视为两次发行。D,上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员会予以审核;超过100%的,一并由发行审核委员会予以审核。

  • 第5题:

    上市公司拟以发行股份购买资产的方式进行重大资产重组时,若首次董事会决议公告后,董事会在三个月内未发布召开股东大会通知的,上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项。()


    答案:错
    解析:
    发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的,上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项,并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。