根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动

题目
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?()

A、健全境内外合规风险管理体系，加强合规文化建设

B、新型跨境业务以及新开发的境外业务的立项、研发、开办等应纳入合规风险管理体系，实现合规风险的全流程管控和全面覆盖

C、境外机构合规工作主要负责人应具备丰富的合规工作经验，熟悉相关国际监管规则和当地法律及监管要求

D、根据境内外监管要求，履行资金冻结、向监管部门报告等义务，防止任何组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动

相似考题

1.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应审慎评估自身境外经营实力和风险管控能力,合理选择()等形式设立境外机构。()A、代表处B、分行C、子行D、子公司

2.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,建立服务一带一路建设长期、稳定、可持续、风险可控的金融保障体系,需要加强哪些方面的风险管控?()A、加强信用风险管理B、加强国别风险管理C、加强合规风险管理D、加强环境和社会风险管理

3.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构服务企业走出去,应依据自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束的商业化原则自主审贷。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强信用风险管理?()A、加强境外授权管理，定期评估境外机构风险管理能力、业务需求和当地监管要求，重检或调整授权政策B、深入分析项目所在地经济、法律、政治和社会环境，审慎评估项目盈利能力和相关风险，独立研判项目可行性C、加强对境外信贷资产质量的监测分析，根据境外项目的授信规模和风险，实施差异化贷后管理D、遵循独立、全面、深入、审慎的原则，加强境外业务尽职调查和风险评估

更多“根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强合规风险管理?() ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构应针对境外业务中各类违反法律法规和内部管理制度的行为,细化完善责任追究制度。对重大风险事件,应严格落实双线问责、上追两级要求。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）

    A.加强日常合规管理
    B.做好客户准入把关
    C.提升监管沟通效率
    D.强化反洗钱合规管理
    E.强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（）。


    A.强日常合规管理

    B.做好客户准入把关

    C.提升监管沟通效率

    D.强化反洗钱合规管理

    E.强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查金融风险类型。

    2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理，并提升监管沟通效率。

    E选项， 强化风险缓释工具的运用,属于干扰选项。

  • 第4题：

    根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,银行业金融机构采取以下哪些措施可以加强环境和社会风险管理?()

    A、对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险，在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。

    B、充分评估走出去项目的环境和社会风险，将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。

    C、做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训，对合规情况进行检查、评估和报告，完善合规风险应对预案。

    D、全面了解客户，特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。


    答案：ABCD

  • 第5题：

    《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（）

    A.加强日常合规管理
    B.做好客户准入把关
    C.提升监管沟通效率
    D.强化反洗钱合规管理
    E. 强化风险缓释工具的运用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2017年1月9日中国银行业监督管理委员会发布的《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》在合规风险管理方面，要求银行业金融机构高度重视合规体系建设，加强日常合规管理，强化合规资源配置，做好客户准入把关，强化反洗钱、反恐融资合规管理， 并提升监管沟通效率。

相关内容