《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.证券资产管理D.证券融资融券

题目
《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券资产管理

D.证券融资融券

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

3.根据《证券法》的规定，（ ）可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

4.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

参考答案和解析
答案：D
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  • 第1题：

    自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。


    正确答案：×

  • 第2题：

    我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )


    答案：A
    解析：
    【详解】A。《证券法》第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”

  • 第3题：

    根据我国证券法规定，证券公司的专营证券业务只能用其本金进行证券投资。


    分业管

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百四十二条规定，证券公司提供融资融券业务，应当遵守相关规定，并经中国证监会批准。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。

    A:追究刑事责任
    B:罚款
    C:没收违法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：A
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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