按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查,证券公司应当配合。()此题为判断题(对，错)。

题目
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司负责对证券公司金融衍生品柜台交易风险管理状况进行检查,证券公司应当配合。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应根据所从事的衍生品交易的类型与规模,建立完善的流动性风险监控与预警机制,并提前进行适当的流动性安排,以保证在市场流动性紧张的状态下,公司具备足够的履约能力。()此题为判断题(对，错)。

2.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,有关风险管理的部门或组织应持续跟踪和评估交易对手信用风险的变动情况及风险敞口,根据衍生品交易对手的信用状况确定各交易对手的授信额度,定期对风险进行压力测试。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司高级管理人员应当了解所从事的衍生品交易的风险;审核评估和批准衍生品交易业务经营及风险管理的()的综合管理框架;并能通过有关风险管理的部门或组织及时了解和把握衍生品交易的交易风险状况。A、原则B、程序C、组织D、权限

4.按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制,明确风险重大事项的报告和应急处理预案,以应对可能出现的重大突发风险事件。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

    A、可测

    B、可控

    C、可消除

    D、可承受


    答案：ABD

  • 第2题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,()指证券公司在衍生品交易过程中,因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。

    A、违约风险

    B、法律合规风险

    C、流动性风险

    D、操作风险


    答案：B

  • 第3题：

    下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（ ）。

    A.《证券公司柜台交易业务规范》
    B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
    C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
    D.《中国证券投资基金法》

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》《证券公司柜台市场管理办法》《场外证券业务备案管理办法》以及中国证券业协会颁布的《中国证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议，银行间市场交易商协会《NAFMII主协议》。

  • 第4题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。

    A、违约消除机制

    B、履约保障机制

    C、交易对手授信管理机制

    D、交易对手防范机制


    答案：BC

  • 第5题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司()应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价,保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。

    A、从事衍生品交易的员工

    B、从事衍生品交易的部门主管

    C、财务部门

    D、董事会或其授权的机构


    答案：D

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