根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.代理委托人从事证券投资
题目
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.代理委托人从事证券投资
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参考答案和解析
答案：C
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第1题：
根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票
正确答案：ABC
解析：根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资；(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3)买卖本咨询询机构提供服务的上市公司股票；(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。选项D不属于法律所禁止的行为。 -
第2题：
《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（ ）
正确答案：√
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P418。
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第3题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
④法律、行政法规禁止的其他行为A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：D解析：第一百六十一条
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（一）代理委托人从事证券投资；
（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；
（四）法律、行政法规禁止的其他行为。
有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 -
第4题：
根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
正确答案：ABCD
解析：根据《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有上述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。 -
第5题：
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资，因而，目前证券投资咨询机构从事（）业务存在实质法律障碍。A:证券研究
B:定向资产管理
C:证券资产管理
D:财务顾问答案：B解析：对于证券投资咨询机构而言，《证券法》第一百七十条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人执事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。