根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（　）。 A.净资产达到2000万元的合伙企业 B.名下房屋资产达到400万元的自然人 C.社会保障基金 D.基金公司产品

题目
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（　）。

A.净资产达到2000万元的合伙企业
B.名下房屋资产达到400万元的自然人
C.社会保障基金
D.基金公司产品
相似考题

1.股权投资基金的投资者应当为( )。A.具备相应风险识别能力B.具备风险承担能力C.合格投资者D.以上都是

2.根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（ ）。 Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ.通过风险测评的个人投资者 Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业A：Ⅳ、Ⅴ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

3.（2015年）根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（ ）。A.净资产达到1100万元的合伙企业 B.名下金融资产达到280万元的自然人 C.社会保障基金 D.企业年金

4.根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。A.净资产达到1100万元的合伙企业B.名下金融资产达到280万元的自然人C.社会保险基金D.企业年金

参考答案和解析
答案：A,C,D
解析：
选项B错误，名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者是合格投资者。
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  • 第1题：

    甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有（　　）。

    A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
    B.合格境外机构投资者
    C.名下金融资产为人民币250万元的个人投资者王某
    D.净资产为人民币1500万元的B合伙企业

    答案：A,B,D
    解析：
    所谓合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人（选项A正确）；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金；（3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业（选项D正确）；（4）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）（选项B正确）；（5）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（6）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者（选项C错误）；（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第2题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
    Ⅱ．通过风险测评的个人投资者
    Ⅲ．社会保险基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    Ⅳ．净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
    Ⅴ．净资产不低于人民币1000万元的合伙企业

    A．Ⅳ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（　　）。

    A.名下金融资产达到350万元的自然人
    B.净资产达到800万元的合伙企业
    C.慈善基金
    D.证券公司

    答案：B
    解析：
    选项B：净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业，属于合格投资者。

  • 第4题：

    《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。
    ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
    ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
    ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：
    （1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人
    （2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金
    （3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业
    （4）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）
    （5）社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
    （6）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者
    （7）经中国证监会认可的其他合格投资者

  • 第5题：

    《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有（ ）。
    ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
    ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    ③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
    ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查合格投资者的条件资质，选项①②③④均正确。《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第6题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。

    • A、净资产达到800万元的甲有限责任公司
    • B、名下金融资产达到350万元的自然人
    • C、社会保障基金
    • D、企业年金

    正确答案:A

  • 第7题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。

    • A、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
    • B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    • C、名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
    • D、净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    合格投资者是指应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的投资者，以下哪些属于合格投资者？（　　）
    A

    净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业

    B

    名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者

    C

    社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

    D

    合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）


    正确答案： B,A
    解析：
    根据《公司债券发行与交易管理办法》第十四条，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人；②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；③净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业；④合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；⑥名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者；⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第9题：

    单选题
    《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（  ）。Ⅰ．具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险Ⅱ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅲ．经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅳ．包括社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，在非公开募集基金中，合格投资者应具备的条件包括（　　）。
    A

    达到规定资产规模或者收入水平

    B

    具备相应的风险识别能力和风险承担能力

    C

    基金份额认购金额不低于规定限额

    D

    只能是单位投资者


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券投资基金法》第八十七条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第11题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（）。
    A

    净资产达到800万元的甲有限责任公司

    B

    名下金融资产达到350万元的自然人

    C

    社会保障基金

    D

    企业年金


    正确答案： B
    解析： 选项A：净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业才属于《公司债券发行与交易管理办法》规定的合格投资者。

  • 第12题：

    单选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（  ）。
    A

    净资产为800万元的合伙企业

    B

    名下金融资产达到350万元的自然人

    C

    企业年金

    D

    社会保障基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是（　　）。
    Ⅰ．理财产品Ⅱ．个人投资者Ⅲ．社保基金Ⅳ．净资产为300万的企业

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《公司债券发行与交易管理办法》第14条第1款规定，本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人；②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；③净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)；⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第14题：

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（　　）。

    A.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
    B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
    C.名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
    D.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人

    答案：C
    解析：
    合格投资者包括但不限于：（1）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（2）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFIl）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（ ）。

    A.净资产达到1100万元的合伙企业
    B.名下金融资产达到280万元的自然人
    C.社会保障基金
    D.企业年金

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业，属于合格投资者；（2）选项B：名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者，属于合格投资者。
    本题考查：公司债券的发行与交易

  • 第16题：

    非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）。

    A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
    B.达到规定财产规模或者收入水平
    C.基金份额认购金额不低于规定限额
    D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

    答案：D
    解析：
    最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。

  • 第17题：

    《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。
    ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险
    ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    ③经中国证券投资基金业协A会登记的私募基金管理人
    ④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

    .①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：合格投资者的条件资质。《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币1 000万无的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。⑤社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

  • 第18题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。

    • A、净资产达到1100万元的合伙企业
    • B、名下金融资产达到280万元的自然人
    • C、社会保障基金
    • D、企业年金

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，不符合该资质条件的是（　　）。
    A

    净资产达到1100万元的合伙企业

    B

    名下金融资产达到280万元的自然人

    C

    社会保障基金

    D

    企业年金


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有(    )。
    A

    净资产达到800万元的合伙企业

    B

    名下金融资产达到250万元的个人投资者

    C

    社会保障基金

    D

    基金管理公司


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。
    A

    合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

    B

    社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

    C

    名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者

    D

    净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人


    正确答案： D
    解析： 合格投资者包括但不限于：（1）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业；（2）名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者；（3）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（4）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者中，符合该资质条件的有（）。
    A

    净资产达到1100万元的合伙企业

    B

    名下金融资产达到280万元的自然人

    C

    社会保障基金

    D

    企业年金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（  ）。
    A

    具备相应风险识别能力和风险承担能力

    B

    达到规定财产规模或者收入水平

    C

    基金份额认购金额不低予规定限额

    D

    最近1年末净资产不低于800万元的法人单位


    正确答案： D
    解析：

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